易方达科讯搀杂型证券投资基金    更新的招募领悟书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司    二〇二二年八月    环节教唆    依据中国证监会2007 年12 月6 日证监基金字[2007]330 号文核准的科讯证券投资基金    基金份额持有东谈主大会决议，科讯证券投资基金由闭塞式基金转为洞开式基金、挽回存续期    限、闭幕上市、挽回投资办法、范围和策略、矫正基金合同，并改名为“易方达科讯股票    型证券投资基金”。自2007 年12 月18 日起，由《科讯证券投资基金基金合同》矫正而成    的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》奏效。2015 年7 月25 日，根据《公开召募    证券投资基金运作管理办法》的规矩，本基金变更基金类别并由“易方达科讯股票型证券    投资基金”改名为“易方达科讯搀杂型证券投资基金”。    基金管理东谈主保证《招募领悟书》的内容真确、准确、完好。基金管理东谈主依照恪尽责守、    老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低    收益。本《招募领悟书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表    明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资有风险，    投资者在投老本基金前，请谨慎阅读本招募领悟书、基金合同和基金居品尊府概要等信息    表现文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分磋议自身的风险承受能    力，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，获取基金    投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能碰到的私有风险包括：    （1）本基金股票资产仓位偏高且相对牢固而面对的资产配置风险；（2）本基金遴荐多种    投资策略而面对的风险；（3）本基金投资范围包括科创板股票、存托凭证而面对的其他额    外风险。此外，本基金还将面对阛阓风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文献中涉    及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。    基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运    营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。    本基金关联财务数据截止日为2022 年6 月30 日，净值阐扬截止日为2021 年12 月31    日，主要东谈主员情况截止日为2022 年8 月30 日，除非另有领悟，本招募领悟书其他所载内    容截止日为2022 年7 月16 日。（本申报中财务数据未经审计）    I    目次    一、媒介..........................................................1    二、释义..........................................................2    三、基金管理东谈主....................................................6    （一）基金管理东谈主基本情况...............................................................................................6    （二）主要东谈主员情况...........................................................................................................6    （三）基金管理东谈主的职责.................................................................................................12    （四）基金管理东谈主的承诺.................................................................................................13    （五）基金管理东谈主的里面限定轨制.................................................................................14    四、基金托管东谈主...................................................17    五、揣摸服务机构.................................................21    （一）基金份额销售机构.................................................................................................21    （二）基金注册登记机构.................................................................................................21    （三）讼师事务所和承办讼师.........................................................................................21    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师.........................................................................22    六、基金的历史沿革...............................................23    七、基金的存续...................................................24    （一）基金份额的变更登记.............................................................................................24    （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限.............................................24    八、基金的聚首申购...............................................25    九、基金份额的申购、赎回.........................................26    （一）申购与赎回办理的场合.........................................................................................26    （二）申购与赎回办理的洞开日实时期.........................................................................26    （三）申购与赎回的原则.................................................................................................26    （四）申购与赎回的法式.................................................................................................26    （五）申购、赎回的数额限制.........................................................................................27    （六）申购、赎回的费率.................................................................................................28    （七）申购份额、赎回金额的筹划方式.........................................................................29    （八）申购、赎回的注册登记.........................................................................................30    II    （九）多量赎回的认定及处理方式.................................................................................30    （十）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式.........................................................31    十、基金调动.....................................................33    （一）基金调动的洞开日实时期.....................................................................................33    （二）基金调动业务公法.................................................................................................33    （三）基金调动的法式.....................................................................................................33    （四）基金调动的数额限制.............................................................................................34    （五）基金调动费率.........................................................................................................34    （六）基金调动份额的筹划方式.....................................................................................34    （七）基金调动的注册登记.............................................................................................36    （八）基金调动与多量赎回.............................................................................................36    （九）暂停基金调动的情形.............................................................................................36    十一、基金的非交游过户、转托管、冻结与质押.......................38    十二、基金的投资.................................................39    （一）投资办法.................................................................................................................39    （二）投资范围.................................................................................................................39    （三）投资理念.................................................................................................................39    （四）投资策略.................................................................................................................39    （五）功绩比拟基准.........................................................................................................42    （六）风险收益特征.........................................................................................................42    （七）投资决策.................................................................................................................42    （八）投资限制.................................................................................................................43    （九）约束行动.................................................................................................................44    （十）基金管理东谈主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法.......................44    （十一）投资组合比例挽回.............................................................................................44    （十二）基金的融资融券.................................................................................................44    （十三）基金投资组合申报(未经审计).........................................................................44    十三、基金的功绩.................................................48    十四、基金的财产.................................................50    （一）基金资产总值.........................................................................................................50    III    （二）基金资产净值.........................................................................................................50    （三）基金财产的账户.....................................................................................................50    （四）基金财产的守护和刑事办事.........................................................................................50    十五、基金资产估值...............................................51    （一）估值目的.................................................................................................................51    （二）估值日.....................................................................................................................51    （三）估值对象.................................................................................................................51    （四）估值方法.................................................................................................................51    （五）估值法式.................................................................................................................52    （六）暂停估值的情形.....................................................................................................52    （七）基金份额净值的筹划.............................................................................................53    （八）估值舛误处理.........................................................................................................53    （九）特地情形的处理.....................................................................................................54    十六、基金的收益与分拨...........................................56    （一）收益的组成.............................................................................................................56    （二）收益分拨原则.........................................................................................................56    （三）收益分拨有计划.........................................................................................................56    （四）收益分拨有计划的细则与公告.................................................................................56    （五）收益分拨中发生的用度.........................................................................................57    十七、基金的用度与税收...........................................58    （一）与基金运作关联的用度.........................................................................................58    （二）与基金销售关联的用度.........................................................................................59    十八、基金的司帐与审计...........................................60    （一）基金司帐政策.........................................................................................................60    （二）基金年度审计.........................................................................................................60    十九、基金的信息表现.............................................61    （一）表现原则.................................................................................................................61    （二）基金揣摸信息表现.................................................................................................61    （三）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报.............62    （四）基金净值信息.........................................................................................................62    IV    （五）临时申报.................................................................................................................63    （六）清醒公告.................................................................................................................    64    （七）清理申报.................................................................................................................64    （八）中国证监会规矩的其他信息.................................................................................64    （九）信息表现事务管理.................................................................................................64    （十）信息表现文献的存放与查阅.................................................................................65    二十、风险揭示...................................................66    （一）阛阓风险.................................................................................................................66    （二）管理风险.................................................................................................................66    （三）流动性风险.............................................................................................................66    （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可    能不一致的风险.........................................................................................................................68    （五）本基金私有的风险.................................................................................................68    （六）其他风险.................................................................................................................69    二十一、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理.....................70    （一）基金合同的变更.....................................................................................................70    （二）基金合同的闭幕.....................................................................................................70    （三）基金财产的清理.....................................................................................................70    二十二、基金合同内容概要.........................................72    （一）前言.........................................................................................................................72    （二）基金管理东谈主的权利与义务.....................................................................................72    （三）基金托管东谈主的权利与义务.....................................................................................75    （四）基金份额持有东谈主的权利与义务.............................................................................76    （五）基金份额持有东谈主大会.............................................................................................77    （六）基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理.........................................................82    （七）争议的处理和适用的法律.....................................................................................84    （八）基金合同的存放及查阅方式.................................................................................84    二十三、基金托管契约的内容概要...................................85    （一）托管契约当事东谈主.....................................................................................................85    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查.....................................................85    V    （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查.................................................................89    （四）基金财产守护.........................................................................................................90    （五）基金资产净值筹划与复核.....................................................................................92    （六）基金份额持有东谈主名册的守护.................................................................................93    （七）争议处分方式.........................................................................................................94    （八）托管契约的变更与闭幕.........................................................................................94    二十四、对基金份额持有东谈主的服务...................................95    （一）基金份额持有东谈主投资交游阐述服务.....................................................................95    （二）基金份额持有东谈主交纪行录查询服务.....................................................................95    （三）基金份额持有东谈主的对账单服务.............................................................................95    （四）如期定额投资计划.................................................................................................95    （五）资讯服务.................................................................................................................95    二十五、其他应表现事项...........................................96    二十六、招募领悟书存放及查阅方式.................................98    二十七、备查文献.................................................99    1    一、媒介    本《招募领悟书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公    开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募洞开式证券投    资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《管理规矩》”）、《证券投资基金销售管理办法》    （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称《信息披    露办法》）、《证券投资基金信息表现内容与阵势准则第5 号》等    关联法律法例以及《易方达科讯搀杂型证券投资基金基金合同》编写。    基金管理东谈主承诺本招募领悟书不存在职何伪善纪录、误导性论述或者紧要遗漏，并对其    真确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在    本招募领悟书中载明的信息，或对本招募领悟书作任何解释或者领悟。    本招募领悟书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金    当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份    额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和    接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了    解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。    2    二、释义    本《招募领悟书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：    基金或本基金： 指易方达科讯搀杂型证券投资基金，本基金由科讯证券投资    基金转型而成；    基金合同： 指《易方达科讯搀杂型证券投资基金基金合同》及对本基金    合同的任何灵验矫正和补充，本《基金合同》由《科讯证券    投资基金基金合同》矫正而成；    招募领悟书： 指《易方达科讯搀杂型证券投资基金招募领悟书》；    更新的招募领悟书： 指易方达科讯搀杂型证券投资基金更新的招募领悟书，即根    据揣摸法律、法例偏激他关联规矩对招募领悟书进行的更新；    基金居品尊府概要： 指《易方达科讯搀杂型证券投资基金基金居品尊府概要》及    其更新    托管契约： 指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《易方达科讯混    合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修    订和补充，本托管契约由《科讯证券投资基金托管契约》修    订而成；    业务公法： 指《易方达基金管理有限公司洞开式基金业务公法》；    发售公告： 指《易方达科讯股票型证券投资基金聚首申购期基金份额发    售公告》；    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；    银行业监督管理机构： 指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会；    《基金法》： 指2012 年12 月28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员    会第三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华东谈主    民共和国证券投资基金法》及立法机关对其时时作出的矫正；    《运作办法》：    《管理规矩》：    指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日起实施的    《公开召募证券投资基金运作管理办法》及对其时时作出的    矫正；    指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同庚10 月1 日实    施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规    定》及颁布机关对其时时作念出的矫正；    《销售办法》： 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同庚6 月1 日起    实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其时时作出    的矫正；    3    《信息表现办法》： 指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日起实施    的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及对其时时    作出的矫正；    元： 指东谈主民币元；    基金合同当事东谈主： 指受本基金合同经管，根据本基金合同享受权利并承担义务    的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有    东谈主；    基金管理东谈主： 指易方达基金管理有限公司；    基金托管东谈主： 指交通银行股份有限公司；    基金份额持有东谈主： 指依照法律法例或基金合同正当取得基金份额的投资东谈主；    注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务。具体内容包    括投资东谈主基金账户管理、基金份额注册登记、清理和结算、    基金销售业务阐述、代理披发红利、建立并守护基金份额持    有东谈主名册等；    注册登记东谈主： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记东谈主为易    方达基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司托付代为    办理基金注册登记业务的机构；    投资东谈主： 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法    规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；    个东谈主投资者： 指依据中华东谈主民共和国关联法律法例偏激他关联规矩不错投    资于证券投资基金的天然东谈主；    机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准缔造和有    效存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、事迹法东谈主、    社会团体或其它组织；    及格境外机构投资者： 指妥贴《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相    关法律法例规矩，经中国证监会批准不错投资于中国证券市    场，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资    者；    基金份额持有东谈主大会： 指按照本基金合同之规矩召集、召开并由基金份额持有东谈主进    行表决的会议；    聚首申购期： 指本基金合同奏效后仅洞开申购、不洞开赎回的一段时期，    最长不卓越一个月；    基金转型： 指对包括科讯基金由闭塞式基金转为洞开式基金、挽回基金    存续期限、更换注册登记东谈主、改名为“易方达科讯股票型证    4    券投资基金”、修改基金投资办法、投资策略、收益分拨政    策、持有东谈主大会等要求的一系列事项的统称    基金合同奏效日： 指本基金根据《运作办法》变更为搀杂基金前的《易方达科    讯股票型证券投资基金基金合同》奏效肇端日，本合同自科    讯证券投资基金闭幕上市之日起奏效，原《科讯证券投资基    金基金合同》自合并日起失效；    存续期： 指本《基金合同》奏效后正当存续的不如期期限；    办事日： 指上海证券交游所和深圳证券交游所的简单交游日；    申购： 指在基金合同奏效后的存续期间，投资东谈主央求购买本基金基    金份额的行动；    赎回： 指基金合同奏效后的存续期间，基金份额持有东谈主按本基金合    同规矩的条件，要求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行动；    多量赎回： 指在本基金单个洞开日内，基金净赎回央求份额（基金赎回    央求总份额扣除申购央求总份额之余额）与净转出央求份额    （基金转出央求总份额扣除转入央求总份额之余额）之和超    过上一洞开日本基金总份额10%的情形；    基金调动： 指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金管理东谈主届时灵验的    业务公法进行的本基金份额与基金管理东谈主管理的、由合并注    册登记东谈主办理注册登记的其他基金份额间的调动行动；    转托管： 指基金份额持有东谈主将其基金账户内的合并基金的基金份额从    一个销售机构托管到另一销售机构的行动；    投资指示： 指基金管理东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发    出的资金划拨及什物券调拨等指示；    非直销销售机构： 指妥贴《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基    金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，    办理基金销售业务的机构；    直销机构： 指易方达基金管理有限公司；    销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；    基金销售网点： 指基金管理东谈主的直销网点及非直销销售机构的销售网点；    指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息表现的天下性报刊及指定    互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国    证监会基金电子表现网站）等媒介；    基金账户： 指注册登记东谈主为基金投资东谈主开立的记录其持有的由该注册登    记东谈主办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户；    5    交游账户： 指销售机构为基金投资东谈主开立的记录其持有的由该销售机构    办理认购、申购、赎回、调动及转托管等业务的基金份额余    额偏激变动情况的账户；    洞开日： 指基金管理东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的日历；    T 日： 指销售机构在规矩时期内受理投资东谈主申购、赎回或其他业务    央求的日历；    T＋n 日： 指T 日起（不包括T 日）的第n 个办事日；    基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银    行进款利息偏激他正当收入；    基金资产总值： 基金资产总值是指本基金领有的各类证券及单据价值、银行    进款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存    的保证金以偏激他投资所形成的价值总和。    基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；    基金份额净值： 指筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额余额总和后得出    的基金份额的资产净值；    基金财产估值： 指筹划评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和    基金份额净值的过程；    法律法例： 指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法解释、    场地法例、场地规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于    该等法律法例的时时修改和补充；    不可抗力：    流动性受限资产：    指不成料念念、不成克服、不成幸免的任何事件和因素，包括    但不限于急流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、    政府征用、充公、恐怖进攻、法律变化、突发停电或其他突    发事件、证券交游场合非简单暂停或罢手交游等；    指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理    价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以    上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的    银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、    资产复古证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债    券等    6    三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主基本情况    1、基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    缔造日历：2001 年4 月17 日    法定代表东谈主：刘晓艳    揣摸电话：4008818088    揣摸东谈主：李红枫    注册老本：13，244.2 万元东谈主民币    2、股权结构：    推动称号出资比例    广东粤财相信有限公司22.6514％    广发证券股份有限公司22.6514％    盈峰集团有限公司22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司7.5505％    珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％    珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％    珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％    珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％    珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％    珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％    总 计100%    （二）主要东谈主员情况    1、董事、监事及高等管理东谈主员    詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达海外控股有    限公司董事长。曾任中国祥瑞保障公司证券部研究商议室总司理助理，祥瑞证券有限办事公    司研究商议部副总司理（主理办事）、国债部副总司理（主理办事）、资产管理部副总司理、    资产管理部总司理，中国祥瑞保障股份有限公司投资管理部副总司理（主理办事），天下社    会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资管待部副司理、基金司理、基金投资    7    管待部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、阛阓总监、    公司副总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事，    广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任珠海    粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股    有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券资产管理（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资管待部总司理、资金营运部总司理、计划管理部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权交游中心有限    公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执    行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺海外拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合    伙东谈主，复星能源环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事    长。    刘韧先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限    公司老本运营部负责东谈主。曾任湖南证券股份有限公司投资银行部司理助理，湘财证券有限责    任公司投资银行总部副总司理，二十三冶竖立集团有限公司副总裁兼矿业事迹部部长、党委    委员，广东省广晟资产经营有限公司总司理助理兼老本运营部部长、计谋委员会委员，东江    环保股份有限公司党委文告、董事长，广东风华高新科技股份有限公司党委委员、副总裁、    财务负责东谈主。    王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，江苏凯强    医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，广东凯金新能源科技股份有限公司    零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司零丁董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副教师。    高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管理学院    8    教师、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司零丁董事、固生堂控    股有限公司非践诺董事。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，        清华大学经济管理学院讲师、副教师、时候经济与管理系主任、改革创业与计谋系主任、院    长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时候股份有限公司零丁董事，中融东谈主寿保障股    份有限公司零丁董事。    刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院司帐与    金融教师、投资研究中心主任、教师管理委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司零丁非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教师、副    教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 名目副院长、创创社区名目发起东谈主兼副院长，    云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器具    集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事。    刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支文告兼政事诱导员、东谈主事处干部，海南省三亚    海外奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司名目司理，珠海市迪威有限    公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开荒有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源    部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副文告、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局    三产实业开荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融资产交游    中心有限公司董事，广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金管理有限公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联    网金融部总司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。    9    刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主    力资源部总司理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售司理、阛阓    部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合管理部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、    权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司海外金融部职员，深    圳和君创业研究商议有限公司管理商议名目司理，湖南证券投资银行总部名目司理，融通基    金管理有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老    金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。    马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理    东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理（香    港）有限公司董事长、东谈主民币及格境外投资者（RQFII）业务负责东谈主、证券交游负责东谈主员    （RO）、就证券提供宗旨负责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员（RO）、阛阓及居品委员会    委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证    券有限办事公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管理    部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易    方达资产管理有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益    投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公    司研究员、投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达海外控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总    司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达    资产管理（香港）有限公司董事。曾任聚合证券有限办事公司证券营业部分析师、研究所策    略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限公司销售复古中心司理、阛阓部总经    理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产    管理有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方    达海外控股有限公司董事。曾任中国经济开荒相信投资公司成都营业部研发部副司理、交游    部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主    10    管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部副总司理、    监察部总司理、督察长。    范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基    础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深    圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、海外部司理，深圳证券交游所    北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。    高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管    理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高    级管理东谈主员（首席海外业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高    级审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    地区高等副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方    达海外控股有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公    司监事，易方达私募基金管理（上海）有限公司监事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究    处科员，易方达基金管理有限公司运作复古部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、    核算部总司理、投资风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、    研究部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定    收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理    有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理助理、    固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    11    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、研究    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理    有限公司阛阓拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理。    陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资    三部总司理、研究部副总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金    司理助理、投资司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时候部副    总监（主理办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总    司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计划与复古中心总司理。    杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高    级管理东谈主员、董事会秘书、宣传筹谋部总司理、全球投资客户部总司理，易方达资产管理    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资管待部职员、发展研究中心阛阓研    究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员，招商基金管理有限公司机构管待部    高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公司宣传筹谋专员、阛阓部总司理助    理、阛阓部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究    员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风    险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方    12    达资产管理有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金    管理有限公司公司法律事务部总司理。    2、基金司理    刘健维先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总    司理助理、易方达科讯搀杂型证券投资基金基金司理（自2019 年7 月12 日起任职）、易方    达科融搀杂型证券投资基金基金司理（自2020 年6 月6 日起任职）、易方达成长能源搀杂型    证券投资基金基金司理（自2022 年2 月8 日起任职）。曾任广发基金管理有限公司研究部研    究员，国泰基金管理有限公司研究部研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、易方达    科讯搀杂型证券投资基金基金司理助理。    本基金历任基金司理情况：侯清濯，管理时期为2007 年12 月18 日至2010 年9 月10    日；宋昆，管理时期为2010 年9 月11 日至2019 年1 月11 日；陈皓，管理时期为2018 年    12 月11 日至2022 年1 月11 日。    3、权益投资决策委员会成员    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、    孙松先生、付浩先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    孙松先生，易方达基金管理有限公司投资二部总司理、基金司理。    付浩先生，同上。    4、上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。    （三）基金管理东谈主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金转型手续；    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定细则基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；    5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；    6、编制季度申报、中期申报和年度申报；    7、筹划并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产管理业务行径关联的信息表现事项；    13    9、按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；    10、基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他揣摸尊府；    11、以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行动；    12、国务院证券监督管理机构规矩的其他职责。    （四）基金管理东谈主的承诺    1、本基金管理东谈主承诺严格遵从现行灵验的揣摸法律、法例、规章、基金合同和中国证    监会的关联规矩，建立健全里面限定轨制，采取灵验措施，提神违背现行灵验的关联法律、    法例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。    2、本基金管理东谈主承诺严格遵从《证券法》、《基金法》及关联法律法例，建立健全里面    限定轨制，采取灵验措施，提神下列行动发生：    （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2） 不屈允地对待其管理的不同基金财产；    （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；    （4） 向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；    （5） 侵占、挪用基金财产；    （6） 表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事揣摸    的交游行径；    （7） 玩忽背负，不按照规矩履行职责；    （8） 法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行动。    3、本基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和经管职工遵从国度关联法律、    法例及行业范例，老师信用、勤勉尽责，不从事以下行径：    （1）越权或非法经营；    （2）违背基金合同或托管契约；    （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金揣摸机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；    （5）拒却、纷扰、约束或严重影响中国证监会照章监管；    （6）玩忽背负、铺张权力；    （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄漏    在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计    划等信息；    （8）违背证券交游场合业务公法，利用对敲、倒仓等技巧把持阛阓价钱，搅扰阛阓递次；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不高洁技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    14    （12）在公开信息表现和告白中特意含有伪善、误导、诓骗身分；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会约束的行动。    4、基金司理承诺    （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，    泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资计划等信息；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行径。    （五）基金管理东谈主的里面限定轨制    为保证公司范例化运作，灵验地提神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营，    保障基金份额持有东谈主利益，爱戴公司及公司推动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严    密、高效的里面限定体系。    1、公司里面限定的总体办法    （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；    （2）保证各类基金份额持有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵扰；    （3）提神和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安    全完好拳交 twitter，已毕公司的持续、健康发展拳交 twitter，促进公司已毕发展计谋；    （4）督促公司全体职工坚守职业操守拳交 twitter，正派诚信，正直自律，勤勉尽责；    （5）爱戴公司的声誉，保持公司的邃密形象。    2、公司里面限定遵照的原则    （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并    涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱戴内限定度    的灵验践诺。    （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，除造孽律法例另有    规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，    力求以合理的限定成本达到最好的里面限定结果。    15    3、里面限定的轨制体系    公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限定    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个    层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵照相应的法式，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相招架。公司喜爱对轨制的持续历练，诱骗业务的发展、    法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不休查抄和增强公司轨制的完备性、灵验    性。    4、对于授权、研究、投资、交游等方面的限定点    （1）授权轨制    公司的授权轨制链接于通盘公司行径。推动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行    各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和    管理法式必须驯服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内    进行。公司紧要业务的授权必须采取书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳妥，    对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司研究业务    研究办事应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严谨的研究办事    业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品    的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅    通的交流渠谈；建立研究申报质地评价体系，不休提高研究水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风险提神原则和效苟且原则制定合理的决策法式；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的经管轨制和阅览轨制。    建立严格的投资约束和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将重心投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回    顾分析和评估投资结果。    （4）交游业务    建立聚首交游部门和聚首交游轨制，投资指示通过聚首交游部门完成；建立交游监测系    统、预警系统和交游反馈系统，完善揣摸的安全设施；聚首交游部门应付交游指示进行审核，    16    建立平允的交游分拨轨制，确保平允对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对    和归档守护；建立科学的投资交游绩效评价体系。    （5）基金司帐核算    公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例的系统    和经过，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值法式等    司帐措施，真确、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立    司帐档案守护轨制，确保档案真确完好。    （6）信息表现    公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规    范揣摸信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开表现的信息真确、准确、完好、实时。    （7）监察与合规管理    公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要    和董事会授权，督察长不错列席公司揣摸会议，调阅公司揣摸档案尊府，就里面限定轨制的    践诺情况独赶快履行检验、评价、申报、建议职能。督察长如期和不如期向董事会申报公司    里面限定践诺情况，董事会对督察长的申报进行审议。    公司缔造监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司规矩和督察    长的安排履行监察与合规管理职责。    监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面限定轨制的践诺情况，督促公司和旗下基    金的管理运作范例进行。    公司董事会和管理层充分喜爱和复古监察与合规管理办事，对违背法律、法例和公司内    部限定轨制的，根究关联部门和东谈主员的办事。    5、基金管理东谈主对于里面限定轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的表现真确、准确；    （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面限定轨制。    17    四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    1、基金托管东谈主概况    公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东谈主：任德奇    住 所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号    办公地址：上海市长宁区仙霞路18号    邮政编码：200336    注册时期：1987年3月30日    注册老本：742.63亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号    揣摸东谈主：陆志俊    电 话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。    1987年再行组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家天下性的国有股份制交易银行，    总部设在上海。2005年6月交通银行在香港聚合交游所挂牌上市，2007年5月在上海证券交游    所挂牌上市。交通银行连气儿13年踏进《钞票》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第137位；    列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第11位。    铁心2022年3月31日，交通银行资产总额为东谈主民币12.32万亿元。2022年一季度，交通银    行已毕净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币233.4亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银    行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科时候    职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业谈德素质过硬，是一支诚    实勤勉、积极卓越、开拓改革、昂然朝上的资产托管从业东谈主员军队。    2、主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、    践诺董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履    18    行董事长职责）、践诺董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月    任中国银行践诺董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限    公司非践诺董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总裁；2014    年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国竖立银行信贷审批    部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；    1988年7月至2003年8月先后在中国竖立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中    国竖立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部办事。任先生1988年于清华大学获工学    硕士学位。    刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有限办事公司副    总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总司理；2014年6月至2014年12    月任中国光大（集团）总公司践诺董事、副总司理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任    光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公    司践诺董事兼副主席    、中国光大海外有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集团）有    限办事公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先    后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总司理）；1993年7月至2009    年9月先后在中国光大银行海外业务部、香港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生2003    年于香港理工大学获工商管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产托    管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与养老    金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生2000年于复旦    大学获经济学硕士学位。    3、基金托管业务经营情况    铁心2022年3月31日，交通银行共托管证券投资基金646只。此外，交通银行还托管了基    金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行管待居品、相信计划、私    募投资基金、保障资金、天下社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、    期货公司资产管理计划、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII    证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等居品。    （二）基金托管东谈主的里面限定轨制    19    1、里面限定办法    交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内揣摸管理规矩，加强里面管理，托管    部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各类风险的识别、评估、限定及缓释，有    效地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。    2、里面限定原则    1）正当性原则：托管部制定的各项轨制妥贴国度法律法例及监管机构的监管要求，并    链接于托管业务经营管理行径永远。    2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面限定机制，    秘籍各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营方法，    建立全面的风险管理监督机制。    3）零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的守护，保证基金资产与交通银行的自    有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分别竖立账户，零丁核算，分账管理。    4）制衡性原则：托管部贯彻稳妥授权、相互制约的原则，从组织架构的竖立上确保各    二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面限定中的盲点。    5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，    形成科学合理的里面限定决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之灵验的限定经过、限定    措施，建立合理的内控法式，保障各项内控管理办法被灵验践诺。    6）效益性原则：托管部里面限定与基金托管界限、业务范围和业务运作方法的风险控    制要求相适合，尽量裁汰经营运作成本，以合理的限定成本已毕最好的里面限定办法。    3、里面限定轨制及措施    根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务指引》    等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金    托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资    产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统竖立管理办法》、《交通银行资产    托管部信息表现轨制》、《交通银行资产托管业务交易精巧管理规矩》、《交通银行资产托管    业务从业东谈主员行动范例》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据阛阓变化    和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管理范例，业务管理制    度健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全约束措施，揣摸信息表现由专东谈主负责。    托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中限定和过后检验措施已毕全经过、    全链条的风险管理，聘用海外盛名司帐师事务所对基金托管业务运行进行海外模范的里面控    20    制评审。    （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式    交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理    办法》和关联证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的    核算、基金资产净值的筹划、基金管理东谈主酬谢的计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、    基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督    和核查。    交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证券    投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，实时文告基金管理东谈主给予    纠正，基金管理东谈主收到文告后实时查对阐述并进行挽回。交通银行有权对文告县项进行复查，    督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按    规矩申报中国证监会。    交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要非法行动，有权立即申报中国证监会，    同期文告基金管理东谈主限期纠正。    （四）其他事项    最近一年内交通银行偏激负责资产托管业务的高等管理东谈主员无紧要犯警非法行动，未受    到中国东谈主民银行、中国证监会、中国银保监会偏激他关联机关的处罚。负责基金托管业务的    高等管理东谈主员在基金管理公司无兼职的情况。    21    五、揣摸服务机构    （一）基金份额销售机构    1、直销机构：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东谈主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    揣摸东谈主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。    （二）基金注册登记机构    基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东谈主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    揣摸东谈主：余贤高    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路256 号中原银行大厦14 层    负责东谈主：廖海    揣摸电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    揣摸东谈主：廖海    承办讼师：廖海、田卫红    22    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特地普通合伙）    主要经营场合：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室    践诺事务合伙东谈主：TonyMao 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：昌华、马婧    揣摸东谈主：昌华    23    六、基金的历史沿革    本基金由科讯证券投资基金（以下简称“科讯基金”）转型而来。    科讯证券投资基金是按照《证券投资基金管理暂行办法》、原有投资基金清理范例的有    关要乞降《对于广东省原有投资基金清理范例补充有计划的批复》（证监基金字[2000]19    号），并经广发基金一期、广信基金2000 年临时持有东谈主大领路过，由原广发投资基金一期    和广信基金清理范例合并而成的契约型闭塞式投资基金，基金存续期为10 年（自1993    年1 月12 日至2003 年1 月11 日）。其时基金总份额为207，250，331 份基金单元。基金发    起东谈主为广发证券有限办事公司和易方达基金管理有限公司；基金管理东谈主为易方达基金管理    有限公司；基金托管东谈主为交通银行。    2001 年6 月，根据中国证监会《对于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募    和续期的批复》（证监基金字[2001]11 号）的批复，经上海证券交游所（上证上字    [2001]88 号文）批准，科讯证券投资基金在上海证券交游所挂牌交游。    2001 年7 月，本基金由正本的207，250，331 份基金单元扩募至8 亿份基金单元，基金    存续期延长5 年（至2008 年1 月11 日），扩募配售份额于2001 年8 月在上海证券交游所    上市交游。    2007 年11 月9 日，科讯基金基金份额持有东谈主大会以现场方式召开，大领路过了科讯    基金转型议案，内容包括科讯基金由闭塞式基金转为洞开式基金、挽回存续期限、闭幕上    市、挽回投资办法、投资范围、投资策略、收益分拨政策以及矫正基金合同等。依据中国    证监会2007 年12 月6 日证监基金字[2007]330 号文核准，基金份额持有东谈主大会决议奏效。    依据基金份额持有东谈主大会决议，基金管理东谈主朝上海证券交游所央求基金闭幕上市，自基金    闭幕上市之日起，原《科讯证券投资基金基金合同》失效，《易方达科讯股票型证券投资    基金基金合同》奏效，基金正经转型为洞开式基金，存续期限挽回为无尽期，基金投资目    标、范围和策略等内容进行相应挽回，同期基金改名为“易方达科讯股票型证券投资基    金”。    2015 年7 月25 日，根据《运作办法》的规矩，本基金变更基金类别并由“易方达科讯    股票型证券投资基金”改名为“易方达科讯搀杂型证券投资基金”。    24    七、基金的存续    （一）基金份额的变更登记    科讯基金闭幕上市后，基金管理东谈主向中国证券登记结算有限办事公司央求办理基金份额    的变更登记。基金管理东谈主向中国证券登记结算有限办事公司上海分公司取得闭幕上市权益登    记日的基金份额持有东谈主名册之后，将投资者权益数据转登记到易方达基金管理有限公司的注    册登记系统，进行投资者持有基金份额的运转登记，并进行基金份额改名以及必要的信息变    更。    （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限    《基金合同》奏效后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金    资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中给予表现；连气儿六十个办事日    出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提倡处分有计划，如调动运作方式、与    其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法例另有规矩时，从其规矩。    25    八、基金的聚首申购    本基金聚首申购期为2007 年12 月24 日至2008 年1 月4 日。    本基金最终灵验净聚首申购金额为11，830，863，816.12 元东谈主民币，灵验聚首申购央求金    额产生的银行利息共计2，048，261.03 元东谈主民币。本次聚首申购灵验净申购资金偏激产生的    银行利息已全额划入本基金在基金托管东谈主交通银行股份有限公司开立的托管专户。本次聚首    申购灵验申购户数为327，220 户，按照每份基金份额发售面值1.0000 元东谈主民币筹划，本次    聚首申购灵验净申购资金偏激产生的利息结转的基金份额共计11，832，912，077.15 份，已分    别计入参加聚首申购的各基金份额持有东谈主的基金账户，归参加聚首申购的各基金份额持有东谈主    整个。    26    九、基金份额的申购、赎回    （一）申购与赎回办理的场合    本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的非直销销售机构。    投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办    理基金的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。    （二）申购与赎回办理的洞开日实时期    1、洞开日及业务办理时期    本基金的洞开日是指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交游所交游    日。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎    回时除外。洞开日的具体业务办理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游时期。    若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时期改革或其他特地情况，基金管理东谈主将视情况    对前述洞开日及具体业务办理时期进行相应的挽回并提前公告。    2、申购与赎回的脱手时期    本基金已于2008 年2 月4 日脱手办理日常赎回业务，于2008 年6 月19 日脱手办理日    常申购业务。    （三）申购与赎回的原则    1、“未知价原则”，即本基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后筹划的基金份    额净值为基准进行筹划；    2、本基金遴荐金额申购、份额赎回原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；    3、基金份额持有东谈主在赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理东谈主按先进先出的原则，    即对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，注册日历在先的基金份额    先赎回，注册日历在后的基金份额后赎回，以细则所适用的赎回费率；    4、当日的申购与赎回央求不错在交游时期扫尾前消灭，在交游时期扫尾后不得消灭；    5、基金管理东谈主根据基金运作的实践情况可照章改革上述原则，但最迟应在新的原则实    施2 日前在指定媒介给予公告。    （四）申购与赎回的法式    1、申购与赎回央求的提倡    基金投资东谈主须按销售机构规矩的法式，在洞开日的业务办理时期提倡申购或赎回的央求。    投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申    请时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。    2、申购与赎回央求的阐述    以销售机构交游时期扫尾前收到申购和赎回央求确当日当作申购或赎回央求日(T 日)，    27    除非招募领悟书另有规矩，简单情况下，本基金注册登记东谈主在T+1 日内对该交游的灵验性进    行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可自T+2 日起到销售网点柜台或以销售机构规矩的其    他方式查询央求的阐述情况。    3、申购与赎回央求的款项支付    申购时，遴荐全额缴款方式，若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购无效。若申购    无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资    东谈主。    赎回时，当投资东谈主赎回央求得手后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主按关联规矩在T＋7    日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法按照本基金合同关联条    款处理。    （五）申购、赎回的数额限制    1、申购基金的金额限制    投资者通过非直销销售机构或本公司网上交游系统初度申购的单笔最低名额为1 元东谈主    民币，追加申购单笔最低名额为1 元东谈主民币；通过本公司直销中心初度申购的单笔最低名额    为50，000 元东谈主民币，追加申购单笔最低名额为1，000 元东谈主民币。在妥贴法律法例规矩的前    提下，各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规矩的，需同期遵照该销售机构的揣摸    规矩。（以上金额均含申购费）    投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或遴荐如期定额投资计划时，不受最低申购    金额的限制。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投    资者持有基金份额的比例达到或者卓越50%，或者变相规避50%聚首度的情形，基金管理东谈主    有权采取限定措施。当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，    基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申    购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见揣摸公告。    法律法例、中国证监会另有规矩的除外。    2、赎回的份额限制    投资者可将其一起或部分基金份额赎回。单笔赎回或调动不得少于1 份(如该账户在该    销售机构托管的该基金余额不及1 份，则必须一次性赎回或转出该基金一起份额)；若某笔    赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不及1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在    该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一起赎回。在妥贴法律法例规矩的前提下，各销售    机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期遵照该销售机构的揣摸规矩。    3、基金管理东谈主可根据阛阓情况制定或挽回上述申购、赎回的法式及关联限制，或者新    增基金界限限定措施，但应在挽回奏效前2 日在指定媒介公告。    28    （六）申购、赎回的费率    1、本基金的日常申购、赎回费率    本基金的日常申购、赎回费率竖立如下表所示：    日常申购费率为：    本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施诀别    的申购费率。    特定投资群体指天下社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年    金计划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划    以及集聚计划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房    公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基    金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。    通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：    申购金额M(元)（含申购费） 申购费率    M≥1000 万按笔收取，1000 元/笔    500 万≤M＜1000 万0.03%    100 万≤M＜500 万0.12%    M＜100 万0.15%    其他投资者申购本基金的申购费率为：    申购金额M(元)（含申购费） 申购费率    M≥1000 万按笔收取，1000 元/笔    500 万≤M＜1000 万0.3%    100 万≤M＜500 万1.2%    M＜100 万1.5%    日常赎回费率为：    持有时期（天） 赎回费率    0-6 1.50%    7-364 0.50%    365-729 0.25%    730 及以上0.00%    注：对于投资者在基金退市前持有的原科讯基金份额，持有期限自聚首申购终末一日的    次一办事日起脱手筹划。对于聚首申购所得的基金份额，持有期限自聚首申购扫尾后注册登    记机构阐述登记之日起筹划。    2、在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所    29    对应的费率。    3、基金管理东谈主不错在基金合同规矩的范围内挽回申购费率和赎回费率，挽回后的申购    费率和赎回费率在《更新的招募领悟书》中列示。费率如发生变更，基金管理东谈主应在挽回实    施2 日前在指定媒介上刊登公告。    4、基金管理东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定    基金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，    基金管理东谈主不错稳妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率    优惠行径。    （七）申购份额、赎回金额的筹划方式    1、申购份额的筹划    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例如领悟：    例：某投资者（非特定投资群体）申购本基金：    申购金额申购费率净申购金额申购用度基金份额净值申购份数    10，000 元1.5% 9，852.22 元147.78 元1.0000 元9，852.22 份    10，000，000 元1000 元9，999，000 元1000 元1.0000 元9，999，000 份    例：某投资者（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金：    申购金额申购费率净申购金额申购用度基金份额净值申购份数    50，000 元0.15% 49，925.11 元74.89 元1.0000 元49，925.11 份    10，000，000 元1000 元9，999，000 元1000 元1.0000 元9，999，000 份    申购份额以央求当日基金份额净值为基准筹划，筹划结果以四舍五入的方式保留到少许    点后2 位。由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    2、基金赎回金额的筹划    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回数目T 日基金份额资产净值    赎回用度=赎回总额赎回费率    赎回金额=赎回总额赎回用度    例如领悟：    赎回份额基金份额净值持有时期赎回费率赎回用度赎回金额    10，000 1.0000 元100 天0.5% 50 元9，950 元    30    10，000 1.0000 元500 天0.25% 25 元9，975 元    10，000 1.0000 元800 天0% 0 10，000 元    赎回金额的筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位。由此舛误产生的收益或    损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    3、T 日的基金份额净值在当日收市后筹划，并在次日公告。遇特地情况，不错稳妥延    迟筹划或公告。其筹划公式为：    筹划日基金份额净值=筹划日基金资产净值÷筹划日基金总份额    T 日的基金份额净值精准到0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此舛误产生的损    失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    4、申购用度由申购基金份额的基金投资东谈主承担，不列入基金财产，用于本基金的阛阓    推论、销售、注册登记等各项用度。本基金的赎回费由赎回东谈主承担，对于持有期大于或便是    7 天的基金份额所收取赎回费的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手    续费；对于持有期少于7 天的基金份额所收取赎回费全额计入基金财产。    （八）申购、赎回的注册登记    1、投资东谈主申购基金得手后，简单情况下，基金注册登记东谈主在T＋1 日为投资东谈主加多权益    并办理注册登记手续，投资东谈主自T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。    2、投资东谈主赎回基金得手后，简单情况下，基金注册登记东谈主在T＋1 日为投资东谈主扣除权益    并办理相应的注册登记手续。    3、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行挽回，并最    迟于脱手实施2 日前在指定媒介给予公告。    （九）多量赎回的认定及处理方式    1、多量赎回的认定    多量赎回是指在单个洞开日内，本基金中基金净赎回央求份额（基金赎回央求总份额扣    除申购央求总份额之余额）与基金调动净转出央求份额（基金转出央求总份额扣除转入央求    总份额之余额）之和卓越上一洞开日基金总份额10%的情形。    2、多量赎回的处理方式    出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合状态决定接受全额赎回或    部分缓期赎回。    （1）接受全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智兑付投资东谈主的一起赎回央求和基金间转    换时，按简单赎回法式践诺。    （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或以为支付投资    东谈主的赎回央求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不    低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回央求缓期给予办理。对于单个基金份额    31    持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细则该单个基    金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时取舍    将当日未获办理部分给予消灭外，延长至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价    格。依照上述规矩转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回    为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求卓越上一洞开日基金总份额    10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施缓期办理，对    该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述要求处理。    当发生多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真等方式在3 个交游日内    文告基金份额持有东谈主，领悟关联处理方法，并在2 日内编制临时申报书给予公告。    3、暂停接受和减速支付：本基金连气儿2 个洞开日以上发生多量赎回，如基金管理东谈主认    为有必要，可暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速期限    不得卓越20 个办事日。连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求时，基金管理东谈主应当在2 日    内编制临时申报书，给予公告，并在公开表现日分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办公场    所所在地中国证监会派出机构备案。    （十）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式    1、在如下情况下，基金管理东谈主不错拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：    （1）因不可抗力导致基金管理东谈主无法接受投资东谈主的申购央求；    （2）证券交游场合在交游时期内非简单停市，导致基金管理东谈主无法筹划当日基金资产    净值；    （3）发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；    （4）基金财产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益的情形；    （5）基金管理东谈主有高洁原理以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤其他基金    份额持有东谈主利益时    ；    （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比    例达到或者卓越50%，或者变相规避50%聚首度的情形时；    （7）当一笔新的申购央求被阐述得手，使本基金总界限卓越基金管理东谈主规矩的本基金    总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金管理东谈主规矩确当日申购金额    或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额卓越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；    或该投资东谈主当日申购金额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。    （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐    估值时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应    当采取暂停接受基金申购央求的措施。    32    （9）法律、法例规矩或中国证监会认定的其他情形。    发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（8）项情形时，基金管理东谈主应根据有    关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。    如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。    在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。    2、在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停接受投资东谈主的赎回央求：    （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；    （2）证券交游场合在交游时期内非简单停市，导致基金管理东谈主无法筹划当日基金资产    净值；    （3）发生多量赎回，根据本基金合同规矩，不错暂停接受赎回央求的情况；    （4）发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；    （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐    估值时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应    当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；    （6）法律、法例规矩或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形时，基金管理东谈主应当在当日立即向中国证监会备案并给予公告。    还是阐述的赎回央求，基金管理东谈主应当足额支付；如暂时不成足额支付，应当按单个赎    回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，其余部    分在后续洞开日给予支付。    在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。    3、暂停期间扫尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应按规矩公告并报中国证    监会备案。    （1）如果发生暂停的时期为1 日，基金管理东谈主应于再行洞开申购或赎回日在指定媒介    上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个洞开日的基金份额净值；    （2）如果发生暂停的时期卓越1 日但少于2 周，基金管理东谈主应于再行洞开申购或赎回    日的前1 个办事日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并于再行洞开申购或    赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值；    （3）如果发生暂停的时期卓越2 周，基金管理东谈主应在暂停期间每两周全少肖似刊登暂    停公告一次。暂停扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应最迟提前2 日在指定媒介    上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的    基金份额净值。    33    十、基金调动    基金调动是指基金份额持有东谈主按基金管理东谈主规矩的条件将其持有的某一基金的基金份    额转为合并基金管理东谈主管理的另一只基金的基金份额的行动。    （一）基金调动的洞开日实时期    本基金已于2008 年6 月27 日脱手办理调动业务。    调动业务的洞开日为上海证券交游所和深圳证券交游所交游日。但基金管理东谈主根据法律    法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停调动时除外。具体业务办理时期为上    海证券交游所、深圳证券交游所的交游时期。若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时期更    改或其他特地情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及具体业务办理时期进行相应的挽回    并提前公告。    （二）基金调动业务公法    1、基金调动以份额为单元进行央求；    2、当日的调动央求不错在当日交游扫尾时期前消灭，在当日的交游时期扫尾后不得撤    销；    3、基金调动采取未知价法，即基金的调动价钱以调动央求受理当日各转出、转入基金    的份额净值为基准进行筹划；    4、基金份额在调动后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐述之日起重    新脱手筹划；    5、除非有特等领悟，投资者可在同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基    金调动业务。基金调动只可在合并销售机构进行。调动的两只基金必须都是该销售机构销售    的合并基金管理东谈主管理的、在合并基金注册登记机构处注册的基金；    6、投资者办理基金调动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必    须处于可申购状态；    7、调动业务遵照“先进先出”的业务公法，即份额注册日历在前的先调动出，份额注    册日历在后的后调动出，如果调动央求当日，同期有赎回央求的情况下，则遵照先赎回后转    换的处理原则；    8、基金管理东谈主可在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下改革上述原则，但应最迟在新    的原则实施前2 日给予公告。    （三）基金调动的法式    1、基金调动的央求方式    基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构规矩的手续，在洞开日的业务办理时期    提倡调动的央求。    34    提交基金调动央求时，帐户中必须有填塞可用的转出基金份额余额。    2、基金调动央求的阐述    简单情况下，基金管理东谈主以在规矩的基金业务办理时期段内收到基金调动央求确今日作    为基金调动的央求日（T 日），并在T+1 办事日对该交游的灵验性进行阐述。投资者可在T+2    办事日及之后查询成交情况。    （四）基金调动的数额限制    基金份额持有东谈主可将其一起或部分基金份额调动成另一只基金，本基金单笔转出央求不    得少于1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不及1 份，则必须一次性赎回或转出    该基金一起份额）；若某笔调动导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不及1 份时，基    金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一起赎回。    基金管理东谈主可根据阛阓情况制定或挽回上述基金调动的法式及关联限制，但应最迟在调    整奏效前2 日在指定媒介公告。    （五）基金调动费率    基金调动费率详见揣摸公告。    基金管理东谈主不错根据阛阓情况在不招架关联法律、法例和基金合同的规矩之前提下，调    整收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法脱手实施日前2 日在指定媒介上公告。    基金管理东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基    金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基    金管理东谈主不错稳妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率优    惠行径。    （六）基金调动份额的筹划方式    筹划公式：    A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E    H＝B×C×D    J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调动央求当日转出基金的基金    份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为对应的申购补差费率；E 为调动央求当日转    入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；H    为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在一起调动转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额    对应的未付收益是否与调动转出份额对应的款项一并划转到调动转入的基金，以销售机构和    注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一起调动转出某类货币阛阓基金份额时，如其未    付收益为负，基金份额对应的未付收益与调动转出份额对应的款项一并划转到调动转入的基    35    金。    领悟：    1、每笔基金调动视为一笔赎回和一笔申购。    2、转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调动时，每次收取申购补差    用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调动时，不收取申购补差用度（注：对通过    直销中心申购实施诀别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的其    他投资者申购费为比拟模范）。申购补差用度按照调动金额对应的转出基金与转入基金的申    购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调动时两只基金的申购费率的互异情况而定并见    揣摸公告。    3、转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎回    费按照各基金的基金合同、更新的招募领悟书及最新的揣摸公告约定的比例归入基金财产，    其余部分用于支付注册登记费等揣摸手续费。    4、调动用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。投    资者不错发起屡次基金调动业务，基金调动用度按每笔央求单独筹划。    例如领悟：假设某投资者在T 日转出10，000 份易方达科讯搀杂型基金至易方达策略成    长二号搀杂型基金份额，转出基金T 日的基金份额净值为1.1000 元，转入易方达策略成长    二号搀杂型基金T 日的基金份额净值为1.020 元，假设该转出基金的赎回费率为0.5%，申    购补差费率为0.5%，则可获取转入基金的易方达策略成长二号搀杂型基金基金份额筹划如    下：    调动金额＝转出基金央求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000＝11，000.00 元    转出基金赎回费＝调动金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（调动金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）=    （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45 元    调动费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45＝109.45 元    转入金额=调动金额—调动费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    转出份额转出基调动费    金份额    净值    调动金额    转出基金赎    回费    申购补差    费    转入金额转入基金    份额净值    转入份额    10，000 份1.1000    元    11，000.00 元55.00 元54.45 元10，890.55 元1.020 元10，677.01    份    注：本基金灵通与易方达旗下其它洞开式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、    且已公告灵通基金调动业务）之间的调动业务，各基金调动业务的洞开状态及交游限制详见    各基金揣摸公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的合并销售机构办理基金的转    36    换业务，具体的业务经过、办理时期和办理方式以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入    份额的筹划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的    损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    （七）基金调动的注册登记    投资者T 日央求基金调动得手后，注册登记机构将在T＋1 办事日为投资者办理减少转    出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2 办事日起有    权赎反转入部分的基金份额。    基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行挽回，并最迟于    脱手实施前2 日给予公告。    （八）基金调动与多量赎回    发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有调换的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产    组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取调换的比例确    认（另有公告的除外）；在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求将不给予顺    延。    （九）暂停基金调动的情形    出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停接受基金份额持有东谈主的基金调动央求：    1、不可抗力的原因导致基金无法简单运作；    2、证券交游场合在交游时期非简单停市或证券交游场合照章决定临时停市，导致当日    基金资产净值无法筹划；    3、因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿多量赎回，导致本基金的现款支付出现贫穷；    4、基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔转入或某笔转出；    5、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；    6、基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产    生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益；    7、基金管理东谈主接受某笔或者某些调动转入央求有可能导致单一投资者持有基金份额的    比例达到或者卓越50%，或者变相规避50%聚首度的情形时；    8、当一笔新的调动转入央求被阐述得手，使本基金总界限卓越基金管理东谈主规矩的本基    金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金管理东谈主规矩确当日申购金    额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额卓越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；    或该投资东谈主当日申购金额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时；    9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估    值时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当    采取暂停接受基金调动央求的措施；    37    10、法律、法例规矩或中国证监会认定的其他情形。    11、发生基金合同或《招募领悟书》中未予载明的事项，但基金管理东谈主有高洁原理以为    需要暂停接受基金调动央求的，应当报经中国证监会批准。    12、基金暂停调动或暂停后再行洞开调动时，基金管理东谈主应在指定媒介上公告。    38    十一、基金的非交游过户、转托管、冻结与质押    （一） 非交游过户是指不遴荐申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按    照一定例则从某一投资者基金账户调动到另一投资者基金账户的行动，包括袭取、捐赠、强    制践诺及基金注册登记机构招供的其它情况下的非交游过户。无论在上述何种情况下，接受    划转的主体应妥贴揣摸法律法例和基金合同规矩的持有本基金份额的投资者的条件。其中：    “袭取”是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主或受遗赠东谈主继    承；    “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或其他    具有社会公益性质的社会团体；    “强制践诺”是指国度有权机关依据奏效的法律文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额    强制践诺划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。    基金注册登记东谈主不错办理的非交游过户情形，以其公告的业务公法为准。    （二）办理非交游过户业务必须提供基金注册登记机构规矩的揣摸尊府，注册登记机构    办理上述情况下的非交游过户，其他销售机构可代为受理投资者的央求材料，但不得办理该    项业务。    （三） 妥贴条件的非交游过户央求自央求受理日起，两个月内办理；央求东谈主按基金注    册登记机构规矩的模范交纳过户用度。    （四）基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，可根    据各销售机构的实践情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构不错按照其业务公法    规矩的模范收取转托管费。    （五） 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求以及注册登记机构招供的其    他情况下的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分    产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与    支付。    （六）在不违背届时灵验的法律法例的条件下，基金管理东谈主将不错办理基金份额的质押    业务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务公法。    39    十二、基金的投资    （一）投资办法    根据阛阓环境变化，综合运用多种投资策略，追求基金资产的耐久稳健升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行、上市的股票（含    存托凭证）、债券、权证、资产复古证券、货币阛阓器具及法律法例或中国证监会允许基金    投资的其他金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履    行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。    本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券、资产复古证    券、权证、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，    其中，基金持有一起权证的市值不得卓越基金资产净值的3%，基金保留的现款以及投资于    到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%，现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资理念    阛阓环境复杂，综合运用多种投资策略，有助于把持多种投资契机，并成心于分散风险，    给投资者更稳健的申报。    （四）投资策略    1、资产配置策略    本基金为搀杂基金，基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；    债券、资产复古证券、权证、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占    基金资产的5%-40%，其中，基金持有一起权证的市值不得卓越基金资产净值的3%，基金保    留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%。    在以上计谋性资产配置的基础上，本基金基于定量与定性相诱骗的宏不雅及阛阓分析，进    行战术性资产配置，细则组合中股票、债券、货币阛阓器具偏激他金融器具的比例，追求更    高收益，侧目阛阓风险。    在资产配置中，本基金主要磋议（1）宏不雅经济因素，包括GDP 增长率偏激组成、CPI、    阛阓利率水平变化、货币政策等，以判断经济周期对阛阓的影响；（2）微不雅经济因素，包    括各行业主要企业的盈利变化情况偏激盈利预期；（3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的    涨跌、阛阓举座估值水平、大类资产的预期收益率水平偏激历史比拟、阛阓资金供求关系及    其变化；（4）政策因素，与证券阛阓密切揣摸的各类政策出台对阛阓的影响等。    2、股票投资策略    本基金将综合应用多种投资策略，普通地分析、研究、比拟阛阓中的各类投资契机，选    40    择收益相对较高、风险可控的投资品种进行投资，以提高本基金相对比拟基准的逾额收益。    一般情况下，本基金以上风企业策略和成长策略为主，辅以行业周期策略、都备价值策略、    突发事件/收购兼并策略以及新兴时候策略。在特定的阛阓情况下，后四种策略中一种或多    种的资金容量较大、不细则性较小、收益预期较高时，也可成为主策略。    （1）上风企业策略    在本策略下，本基金取舍具有较强中枢竞争力的企业进行投资并耐久持有。企业的中枢    竞争力主要体当今：    1）企业领有著明品牌，客户诚心度高；    2）企业的时候来源、改革才智较强；    3）企业的经营成本低于主要的竞争敌手；    4）企业由于对稀缺或不可替代资源的占有、领有特准经营执照、在界限经济显著的行    业中经营界限位居前哨、已领有较普通的销售辘集等原因，在行业中占据把持地位；    5）企业领有一只管理才智较强的管理团队，专科、尽责，能正确制定企业发展计谋，    并创造较好的企功绩效。    上风企业的主要财务特征是：企业营业利润率、净资产收益率在行业内位居前哨，并将    在改日不绝保持这一趋势；即使在行业低谷期，上风企业的盈利波动也小于行业内大多数企    业。    本基金将以合理价钱或股价低估时，买入上风企业，并耐久持有，与企业共同成长。当    企业的中枢竞争力发生本色不利变化时，出售股票。    （2）成长企业策略    本基金采取从下到上的方式，重心发掘具有以下特征的企业：企业居品与服务具有较大    的阛阓空间；坐褥性企业的坐褥才智持续扩张或闲置产能不休得到利用，服务类企业营业网    点、业务范围等服务才智持续加多，营业收入不休增长。本基金将对上市公司的产量、在建    产能/现存产能、营业网点数目、营业额的数据进行统计，根据行业特征，收用稳妥的反应    坐褥才智的目的进行分析，收用在改日一到两年收入与盈利成长速率高于行业平均水平，而    且股价未显著高估的公司进行投资。    （3）行业周期策略    在本策略下，本基金重心把持两个阶段的投资契机。一个是在行业低谷期，行业景气持    续低迷，居品价钱、产销量和企业效益下滑，已脱手有企业退出该行业。本基金预期行业情    况难以不绝大幅恶化，而股价已充分或过度反应了基本面的不利影响，一朝行业景气回升，    企业净利润将会大幅加多。另一投资契机是在行业景气高潮周期，行业景气好转已确立，企    业效益、居品价钱、产销量出现广大高潮，本基金预期行业景气将会持续。在本策略下，本    基金将重心投资于企业效益对行业景气明锐度较高的公司。    （4）都备价值策略    41    都备价值策略指的是，根据行业和企业特色，寻找对企业的都备价值进行评估的合理估    值方法，包括账面价值法、重置成本法和分拆出售法等。当企业的都备价值高于企业总市值，    而且企业价值重估的诱发性因素有可能出当前，本基金将对此类公司进行投资。    （5）突发事件/收购兼并策略    在此策略下，本基金将和顺突发事件以及收购兼并信息对公司股价的影响。如果突发事    件对企业盈利才智产生有顷的不利影响，但阛阓过度反应酿成股价大幅着落，已低于其合理    估值时，本基金可对此类公司进行投资。此外，在公司公告收购兼并信息后，本基金将分析    收购兼并事件对企业盈利才智酿成的本色影响。当股票价钱未充分反应收购兼并给企业带来    的正面效应时，本基金将对此类公司进行投资。    （6）新兴时候策略    在此策略下，本基金将重热沈切有可能出现紧要时候冲破的领域，如生物、医药、电子    通信、环保、新材料等。这些领域的新时候开荒难度大、参加壁垒高，一朝转变为坐褥力，    将会带来重大的阛阓需乞降企业效益的高速增长。本基金将密切追踪这些领域中时候水平处    于前哨的公司，了解其时候开荒程度以及遴荐新时候产能的竖立程度，在时候冲破行将已毕    而股价未充分反应之前，进行投资。    本基金将综合运用以善策略进行股票取舍，根据对各类策略的收益与风险的判断、投资    品种资金容量的分析，进行组合的构造与挽回。    3、债券投资策略    在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种取舍两个档次进行投资管理。在类    属配置档次，诱骗对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据交游所阛阓与    银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和挽回，细则    类属资产的最优权重。    在券种取舍上，本基金以耐久利率趋势分析为基础，诱骗经济变化趋势、货币政策及不    同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主    动的债券投资管理。    在可转债方面，本基金将投资具有较高成长性或正股价钱被低估公司刊行的可转债；投    资折价交游或底价溢价率较低的可转债，在接近强制赎回点时卖出；实时把持可转债与股票    的套利契机；根据中签率预计和模子订价结果，积极参与可转债新券申购等。基金管理东谈主将    动态监控可转债刊行主体的信用状态，实时抛售主体信用状态有恶化迹象的可调动债券。    跟着国内债券阛阓的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交游款式将加多债券投    资盈利模式，本基金会密切追踪阛阓动态变化，取舍合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水    平的投资申报。    4、存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将诱骗对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、    42    公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行投资。    5、权证投资策略    权证为本基金扶助性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、限定着落风险、已毕    保值和锁定收益。    （五）功绩比拟基准    沪深300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%    如果指数编制单元罢手筹划编制该指数或改革指数称号、或有更泰斗的、更能为阛阓普    遍接受的功绩比拟基准推出，本基金管理东谈主有权对此基准进行挽回并实时公告。    本基金为搀杂基金，在磋议了基金股票组合的投资标的、构建经过以及阛阓上各个股票    指数的编制方法和历史情况后，咱们采纳沪深300 指数、中债总指数当作本基金的功绩比拟    基准。    本基金的股票投资比例为60%-95%，功绩比拟基准中的资产配置比例不错反应本基金的    风险收益特征。    （六）风险收益特征    本基金是搀杂基金，表面上其风险收益水平高于债券基金和货币阛阓基金，低于股票基    金。    （七）投资决策    1、投资决策法式    （1）投资决策依据    1）国度关联法律、法例和《基金合同》的规矩。    2）政事阵势、政策趋势和宏不雅经济阵势。    3）行业和上市公司基本面。    4）证券阛阓发展趋势。    （2）投资决策经过    1）基金司理制定资产配置计划，按轨制提交审议并实施；    2）研究员为投资运作提供研究复古。    2、投资交游法式    基金管理东谈主竖立零丁的聚首交游室，基金司理下达的投资指示通过聚首交游室实施。集    中交游室接到基金司理的投资指示后，根据关联规矩对投资指示的合规性、合感性和灵验性    进行检验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的践诺。    3、投资风险的监控和管理    （1）监察合规管理部门对基金的日常投资和交游是    否遵从法律法例、基金合同进行独    立监督检验。    43    （2）投资风险管理部如期出具基金绩效评估和风险管理申报，供基金司理挽回投资组    合时参考。    （八）投资限制    根据面前法律法例的规矩，以及本基金的投资策略，本基金的投资组合将遵照以下限制：    1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的10%；    2、本基金与基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不卓越该证券    的10%；    3、股票资产占基金资产的60%—95%；债券、资产复古证券、权证、货币阛阓器具以及    中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%；    4、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不卓越本基金总资产，本基金所申报    的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    5、在天下银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1 年，债券回购到期后不缓期；    6、在银行间阛阓进行债券回购融入的资金余额不卓越基金资产净值的40%；    7、基金的投资组合中保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于    基金资产净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    8、权证投资比例遵照《对于股权分置改革中证券投资基金投资权证关联问题的文告》    （证监基金字[2005]138 号）及揣摸规矩践诺；    9、资产复古证券投资比例遵照《对于证券投资基金投资资产复古证券关联事项的文告》    （证监基金字[2006]93 号）及揣摸规矩践诺；    10、流通受限证券投资遵照《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券关联问题的    文告》（证监基金字[2006]141 号）及揣摸规矩践诺；    11、本基金管理东谈主管理的一起洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超    过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东谈主管理的一起投资组合持有一家上市公司刊行    的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的30%。    12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的15%。    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金    不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    13、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购    交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    14、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的    股票合并筹划。    15、法律法例、基金合同及中国证监会规矩的其他比例限制。    如法律法例或监管部门取消上述限制性规矩，本基金不受上述规矩的限制。法律法例或    监管部门对上述投资限制另有规矩的，本基金合同将从其规矩；基金管理东谈主可依据法律法例    44    或监管部门规矩径直进行变更，在变更前2 日内在指定媒介上发布公告，此项合同修改不必    召开基金份额持有东谈主大会。    （九）约束行动    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金约束从事下列行动：    1、承销证券；    2、违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    3、从事承担无尽办事的投资；    4、买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    5、向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    6、从事内幕交游、把持证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行径；    7、法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述约束性规矩，本基金不受上述规矩的限制。    （十）基金管理东谈主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；    2、成心于基金资产的安全与升值；    3、基金管理东谈主按照国度关联规矩代表基金零丁诈欺推动和债权东谈主权利，保护基金投资    者的利益。    （十一）投资组合比例挽回    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资    不妥贴基金合同约定的投资比例规矩的，基金管理东谈主应当在10 个交游日内进行挽回。法律    法例另有规矩的从其规矩。    （十二）基金的融资融券    本基金不错根据届时灵验的关联法律法例和政策的规矩进行融资融券。    （十三）基金投资组合申报(未经审计)    本基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在伪善纪录、误导性论述或紧要    遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。    本基金的托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本申报的内容，    保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论述或者紧要遗漏。    本投资组合申报关联数据的期间为2022 年4 月1 日至2022 年6 月30 日。    1、 申报期末基金资产组合情况    序号名目金额（元）    占基金总资产的    比例（%）    1 权益投资3，548，522，555.52 86.26    45    其中：股票3，548，522，555.52 86.26    2 固定收益投资- -    其中：债券- -    资产复古证券- -    3 贵金属投资- -    4 金融生息品投资- -    5 买入返售金融资产- -    其中：买断式回购的买入返售金融    资产    - -    6 银行进款和结算备付金共计502，919，081.68 12.23    7 其他资产62，157，253.54 1.51    8 共计4，113，598，890.74 100.00    2、 申报期末按行业分类的股票投资组合    （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合    代码行业类别公允价值（元）    占基金资产净值    比例（％）    A 农、林、牧、渔业- -    B 采矿业    157，430，869.12 3.90    C 制造业3，155，998，578.28 78.24    D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业24，415，893.00 0.61    E 建筑业- -    F 批发和零卖业- -    G 交通输送、仓储和邮政业76，644，255.03 1.90    H 住宿和餐饮业- -    I 信息传输、软件和信息时候服务业53，915.66 0.00    J 金融业133，478，252.12 3.31    K 房地产业- -    L 租借和商务服务业19，959.78 0.00    M 科学研究和时候服务业15，854.74 0.00    N 水利、环境和民众设施管理业255，357.10 0.01    O 住户服务、修理和其他服务业- -    P 耕种- -    Q 卫生和社会办事209，620.69 0.01    R 文化、体育和文娱业- -    S 综合- -    共计3，548，522，555.52 87.97    3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细    （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号股票代码股票称号数目（股） 公允价值（元）    占基金资产净    值比例（％）    1 002466 天都锂业3，110，222 388，155，705.60 9.62    46    2 600438 通威股份5，028，905 301，030，253.30 7.46    3 300750 宁德期间513，337 274，121，958.00 6.80    4 002460 赣锋锂业1，435，400 213，443，980.00 5.29    5 601012 隆基绿能3，154，183 210，163，213.29 5.21    6 000762 西藏矿业2，814，784 157，430，869.12 3.90    7 300073 当升科技1，431，300 129，303，642.00 3.21    8 300476 胜宏科技6，783，755 124，549，741.80 3.09    9 002013 中航机电8，894，785 109，850，594.75 2.72    10 300014 亿纬锂能1，093，800 106，645，500.00 2.64    4、 申报期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本申报期末未持有债券。    5、 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细    本基金本申报期末未持有债券。    6、 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产复古证券投资明    细    本基金本申报期末未持有资产复古证券。    7、 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本申报期末未持有贵金属。    8、 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本申报期末未持有权证。    9、 申报期末本基金投资的股指期货交游情况领悟    本基金本申报期末未投资股指期货。    10、 申报期末本基金投资的国债期货交游情况领悟    本基金本申报期末未投资国债期货。    11、 投资组合申报附注    （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，胜宏科技(惠州)股份有限公司在申报编    制日前一年内曾受到惠州市生态环境局的处罚。    本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式妥贴公司投资轨制的规矩。    除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管    部门立案调查，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。    （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。    （3） 其他资产组成    序堪称号金额（元）    1 存出保证金1，378，626.21    2 应收证券清理款56，683，689.30    3 应收股利-    4 应收利息-    47    5 应收申购款4，094，938.03    6 其他应收款-    7 待摊用度-    8 其他-    9 共计62，157，253.54    （4）申报期末持有的处于转股期的可调动债券明细    本基金本申报期末未持有处于转股期的可调动债券。    （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的领悟    本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。    48    十三、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投    资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募领悟书。    本基金合同奏效日为2007 年12 月18 日，本基金最近10 个完好司帐年度（铁心2021    年12 月31 日）的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：    阶段净值增长    率①    净值增长    率模范差    ②    功绩比拟    基准收益    率③    功绩比拟基    准收益率标    准差④    ①-③ ②-④    2012 年1 月    1 日至2012    年12 月31 日    5.51% 1.08% 5.91% 1.02% -0.40% 0.06%    2013 年1 月    1 日至2013    年12 月31 日    51.80% 1.59% -7.17% 1.12% 58.97% 0.47%    2014 年1 月    1 日至2014    年12 月31 日    4.53% 1.45% 42.82% 0.97% -38.29% 0.48%    2015 年1 月    1 日至2015    年12 月31 日    95.42% 3.44% 5.37% 1.99% 90.05% 1.45%    2016 年1 月    1 日至2016    年12 月31 日    -35.87% 2.27% -9.39% 1.12% -26.48% 1.15%    2017 年1 月    1 日至2017    年12 月31 日    4.76% 1.11% 16.57% 0.51% -11.81% 0.60%    2018 年1 月    1 日至2018    年12 月31 日    -29.63% 1.72% -19.01% 1.07% -10.62% 0.65%    2019 年1 月    1 日至2019    年12 月31 日    55.74% 1.51% 29.07% 0.99% 26.67% 0.52%    2020 年1 月    1 日至2020    年12 月31 日    56.30% 1.59% 21.74% 1.14% 34.56% 0.45%    2021 年1 月    1 日至2021    年12 月31 日    20.77% 1.51% -3.70% 0.94% 24.47% 0.57%    49    本基金历任基金司理情况：侯清濯，管理时期为2007 年12 月18 日至2010 年9 月10    日；宋昆，管理时期为2010 年9 月11 日至2019 年1 月11 日；陈皓，管理时期为2018 年    12 月11 日至2022 年1 月11 日。    50    十四、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指本基金领有的各类证券及单据价值、银行进款本息、债券的应计利息、    基金应收的申购基金款、缴存的保证金以偏激他投资所形成的价值总和。    其组成主要有：    1、银行进款偏激应计利息；    2、清理备付金偏激应计利息；    3、根据关联规矩缴存的保证金；    4、应收证券交游清理款；    5、应收申购基金款；    6、股票投资偏激估值挽回；    7、债券投资偏激估值挽回和应计利息；    8、其他投资偏激估值挽回；    9、其他资产等。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立本基金的银行进款托管账户；以基金托管    东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立基金结算备付金账户，以本基金的口头在基    金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证    券登记结算有限办事公司开立证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国    东谈主民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金    注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。    如国度揣摸法律法例挽回，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依据新规矩践诺。    （四）基金财产的守护和刑事办事    1、本基金财产零丁于基金管理东谈主及基金托管东谈主的固有财产，并由基金托管东谈主守护。    2、基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收    益，归基金财产。    3、基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原因进行    清理的，基金财产不属于其清理范围。    4、基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金    财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。    51    十五、基金资产估值    （一）估值目的    基金估值的目的是为了准确、真确地反应基金揣摸金融资产和金融欠债的公允价值。开    放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细则的基金份额净值筹划。    （二）估值日    本基金的估值日为上海和深圳证券交游所的交游日以及国度法律法例规矩需要对外披    露基金净值的非营业日    （三）估值对象    基金所持有的金融资产和金融欠债。    （四）估值方法    1、股票估值方法    （1）上市流通股票的估值    上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游    日的收盘价估值。    （2）未上市股票的估值    送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交游所挂牌的同    一股票的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。    初度刊行未上市的股票，遴荐估值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况    下，按成本估值。    （3）有明确锁如期股票的估值    初度公开荒行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并股    票的收盘价估值，估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；非公开荒行有明确锁如期    的流通受限股票，按监管机构或行业协会的关联规矩细则公允价值。    2、固定收益证券估值办法    （1）证券交游所阛阓实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，    按最近交游日的收盘价估值。    （2）证券交游所阛阓未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘价筹划得到    的净价估值。    （3）未上市债券遴荐估值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况下，按    成本估值。    52    （4）在银行间债券阛阓交游的债券、资产复古证券等固定收益品种，遴荐估值时候确    定公允价值。    （5）交游是以大批交游方式转让的资产复古证券，遴荐估值时候细则公允价值，在估    值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。    （6）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。    3、权证估值：    （1）配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，遴荐估值时候进行估值。    （2）认沽/认购权证的估值：    从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的认沽/认购权证按估值日的收盘价估    值，估值日莫得交游的，按最近交游日的收盘价估值；未上市交游的认沽/认购权证遴荐估    值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交游、但未行    权的权证，遴荐估值时候细则公允价值。    4、其他资产按国度关联规矩进行估值。    5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。    6、在职何情况下，基金管理东谈主遴荐上述1-5 项规矩的方法对基金财产进行估值，均应    被以为遴荐了稳妥的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主有充足的原理以为按上述方法对基金    财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可在综合磋议阛阓成交价、阛阓报价、    流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱    估值。    7、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。    （五）估值法式    基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估    值后，将估值结果以书面款式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法、时    间、法式进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理东谈主。月末、年中庸年末估值    复核与基金司帐账目的查对同期进行。    （六）暂停估值的情形    1、基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、托管东谈主无法准确评估基金财产价值时；    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值    时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的；法律法例规矩、中    国证监会和基金合同认定的其他情形。    53    （七）基金份额净值的筹划    用于基金信息表现的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主进行复核。基金    管理东谈主应于每个办事日交游扫尾后筹划当日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管    东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。    基金份额净值的筹划，精准到0.0001 元，少许点第五位四舍五入。国度另有规矩的，    从其规矩。    （八）估值舛误处理    1、当基金财产的估值导致基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差错时，视    为基金份额净值估值舛误。基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥合理的措施确保基金    财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计价出现舛误实践发生时，基金管理东谈主    应当立即给予纠正，并采取合理的措施提神损失进一步扩大；计价舛误达到或卓越基金资产    净值的0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，并申报中国证监会；计价舛误达到基金份    额净值的0.5%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按本基金合同的规矩进行公告，并报中国    证监会备案。    2、差错类型    本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、销售机构或投资    东谈主自身的原因酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，办事东谈主应当对由于该差错遭受损失的    当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。    上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系    统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法    料念念、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力。    由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游尊府灭失或被舛误处理或酿成其他差错，因不可抗    力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得失当得利确当事东谈主    仍应负有返还失当得利的义务。    3、差错处理原则    因基金估值舛误给投资东谈主酿成损失的应由基金管理东谈主和基金托管东谈主依照法律法例的规    定给予承担。基金管理东谈主或基金托管东谈主对不应由其承担的办事，有权向办事东谈主追偿。本基金    合同确当事东谈主应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。    （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错办事方应实时合作各方，实时进    行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差    错，给当事东谈主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方还是积极合作，况且有协助义务    确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，由此酿成或扩大的损失有差错办事方和未更正方    照章分别各自承担相应的补偿办事。差错办事方应付更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确    54    保差错已得到更正；    （2）差错的办事方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且    仅对差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；    （3）因差错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错办事方仍    应付差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不一起返还失当得利酿成其他当事    东谈主的利益损失，则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取    失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主还是将此部分    失当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的失当得利返还    的总和卓越其实践损失的差额部分支付给差错办事方；    （4）差错挽回遴荐尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式；    （5）如果因基金管理东谈主原因酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金    管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原因酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基    金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，由基金管理东谈主负    责向差错方追偿；    （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法例、    本基金合同或其他规矩，基金管理东谈主或基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方    承担了补偿办事，则基金管理东谈主或基金托管东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要    求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失；    （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。    4、差错处理法式    差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明差错发生的原因，列明整个当事东谈主，根据差错发生的原因细则差错办事方；    （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；    （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的交游数据的，由基金注册登记    东谈主进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述；    （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主计价舛误达到基金份额净值0.5%时，基金管理东谈主应当公    告，并报中国证监会备案。    （九）特地情形的处理    1、基金管理东谈主按本条第（四）项第6 要求进行估值时，所酿成的舛误不当作基金份额    净值舛误处理。    2、由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据舛误，基金管理    东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现舛误的，由此    酿成的基金财产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿办事。但基金管理东谈主应当    55    积极采取必要的措施摒除由此酿成的影响。    56    十六、基金的收益与分拨    （一）收益的组成    1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行进款利    息以偏激他收入。    2、因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。    3、基金净收益为基金收益扣除按照关联规矩不错在基金收益中扣除的用度等名目后的    余额。    （二）收益分拨原则    1、基金收益分拨遴荐现款方式或红利再投资方式（指现款红利按红利披发日前一办事    日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有东谈主可取舍现款方式或红利    再投资方式；基金份额持有东谈主预先未作念出取舍的，默许的分成方式为现款红利；    2、每一基金份额享有同均分拨权；    3、基金当期收益先弥补上期失掉后，方可进行当期收益分拨；    4、如果基金当期出现失掉，则不进行收益分拨；    5、基金收益分拨后每份基    金份额的净值不成低于面值；    6、在妥贴关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为十二次，全年    分拨比例不得低于年度可供分拨收益的10%，若《基金合同》奏效不悦3 个月可不进行收益    分拨；    7、原基金科讯闭幕上市后，基金注册登记东谈主由中国证券登记结算有限办事公司更换为易    方达基金管理有限公司，基金份额持有东谈主需要对原持有的基金份额进行阐述和再行登记，方    可通过其办理确权业务的揣摸销售机构办理赎回等业务。在投资者办理确权登记之前，如本    基金进行收益分拨，则未办理确权手续的基金份额产生相应的基金权益将以红利再投资方式    进行处理，分成后基金份额不绝托管在易方达基金管理有限公司登记注册中心，直至投资者    办理确权登记。    8、法律、法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    （三）收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。    （四）收益分拨有计划的细则与公告    基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后细则，基金管理东谈主应在2    日内公告。    57    （五）收益分拨中发生的用度    1、收益分拨遴荐红利再投资方式免收再投资的用度；遴荐现款分成方式，则可从分成    现款中提真金不怕火一定的数额或者比例用于支付注册登记功课手续费，如收取该项用度，具体提真金不怕火    模范和方法在招募领悟书或其他公告中列示。    2、收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。    3、当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金    注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按红利披发日前一办事日的基金份额净值自    动转为基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务公法》践诺。    58    十七、基金的用度与税收    （一）与基金运作关联的用度    1、基金用度的种类    (1) 基金管理东谈主的管理费；    (2) 基金托管东谈主的托管费；    (3) 基金的证券交游用度；    (4) 信息表现用度；    (5) 基金份额持有东谈主大会用度；    (6) 司帐师费和讼师费；    (7) 在中国证监会有明确规矩的情况下，基金管理东谈主按照关联规矩收取的基金持续销售    和服务基金份额持有东谈主的销售服务费；    (8) 基金银行汇划用度；    (9) 按照国度关联规矩和基金合同约定不错列入的其他用度。    上述用度从基金财产中支付。    本基金闭幕清理时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。    2、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    (1) 基金管理东谈主的管理费    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的筹划方法如下：    H＝E×1.5%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发    送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起15 个办事日内从基金财产中一次    性支付给基金管理东谈主。    (2) 基金托管东谈主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的筹划方法如下：    H＝E×2.5‰÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发    送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起15 个办事日内从基金财产中一次    性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    (3) 上述“1.基金用度的种类”中第(3)－(9)项用度，根据关联法例及相应契约规矩，    59    按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    3、不列入基金用度的名目    基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损    失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的律    师费、司帐师费和信息表现用度等不得从基金财产中列支。    4、基金用度的挽回    基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，不必召开基金份额    持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前2 日在指定媒介上刊登公告。    5、其他用度    按照国度关联规矩和基金合同约定，基金管理东谈主不错在基金财产中列支其他的用度，并    按照揣摸的法律法例的规矩进行公告或备案。    6、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，应按国度税收法律、法例履行其征税义务。    （二）与基金销售关联的用度    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、收取方式和筹划公式详见本招募领悟书“九、    基金份额的申购、赎回”中的“（六）申购、赎回的费率”和“（七）申购份额、赎回金额    的筹划方式”的揣摸规矩。    2、调动费率    面前，基金管理东谈主已灵通了本基金与旗下部分洞开式基金之间的调动业务，具体实施办    法和调动费率详见揣摸公告。基金调动用度由投资者承担，基金调动用度由转出基金赎回费    用及基金申购补差用度组成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募领悟    书及最新的揣摸公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等揣摸手续费。    调动用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。    3、投资者通过本公司网上交游系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和调动的交    易费率，请具体参照我公司网站上的揣摸领悟。    4、基金管理东谈主不错从本基金财产上钩提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金    份额持有东谈主，具体办法按中国证监会关联规矩践诺。    5、基金管理东谈主不错在基金合同规矩的范围内挽回上述费率。上述费率如发生变更，基    金管理东谈主应最迟于新的费率实施前2 日在指定媒介公告。    6、基金管理东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定    基金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，    基金管理东谈主不错稳妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率    优惠行径。    60    十八、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策    1、基金的司帐年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。    2、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元。    3、司帐轨制按国度关联的司帐轨制践诺。    4、本基金零丁建账、零丁核算。    5、本基金司帐办事东谈主为基金管理东谈主。    6、基金管理东谈主及托管东谈主应各自卫留完好的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按    照关联规矩编制基金司帐报表，基金托管东谈主如期与基金管理东谈主就基金的司帐核算、报表编制    等进行查对并以书面方式阐述。    （二）基金年度审计    1、基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主相零丁的、具有从事证券、期货揣摸业    务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计；    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金管理东谈主和基金托管东谈主同意；    3、基金管理东谈主（或基金托管东谈主）以为有充足原理更换司帐师事务所，须经基金托管东谈主    （或基金管理东谈主）同意不错更换。基金管理东谈主应在更换司帐师事务所后在2 日内公告。    61    十九、基金的信息表现    （一）表现原则    基金的信息表现应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基金合同偏激    他关联规矩。    基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表现的基金信息通过指定媒    介表现，并保证投资东谈主野蛮按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息资    料。    本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：    1、伪善纪录、误导性论述或者紧要遗漏；    2、对质券投资功绩进行预计；    3、非法承诺收益或者承担损失；    4、漫骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金份额销售机构；    5、登载任何天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织的祝福性、趋附性或推选性的翰墨；    6、中国证监会约束的其他行动。    本基金公开表现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表现义务东谈主    应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的。两种文本发生歧义的，以汉文文本    为准。    本基金公开表现的信息遴荐阿拉伯数字；除特等领悟外，货币单元为东谈主民币元。    （二）基金揣摸信息表现    本基金合同、托管契约、招募领悟书经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金聚首申购    期脱手3日前，将基金招募领悟书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基    金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在指定媒介上。    1、基金招募领悟书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的一起事项，领悟基金申    购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服务等内    容。基金合同奏效后，基金招募领悟书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事    日内，更新基金招募领悟书并登载在指定网站上；基金招募领悟书其他信息发生变更的，基    金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募领悟书。    2、《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持    有东谈主大会召开的公法及具体法式，领悟基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的    法律文献。    3、基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等活    动中的权利、义务关系的法律文献。    4、基金聚首申购公告    62    　　基金管理东谈主应当就基金聚首申购的具体事宜编制基金聚首申购公告，并在表现招募领悟    书确当日登载于指定媒介上。    5、基金居品尊府概若是基金招募领悟书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当    在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作    的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。    （三）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报    基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载    在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报    告应当经过具有证券、期货揣摸业务阅历的司帐师事务所审计。    基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登    载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。    基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报    登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者    年度申报。    如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形，为保障其    他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他环节信息”项下    表现该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特    有风险，中国证监会认定的特地情形除外。    基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组结伙产情况偏激流动性风险    分析等。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周    在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度    终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    63    （五）临时申报    本基金发生紧要事件，关联信息表现义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并登载在指    定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响    的下列事件：    （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同闭幕、基金清理；    （3）调动基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的实践限定东谈主变更；    （8）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发    生变动；    （9）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更卓越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管    东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓越百分之三十；    （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务揣摸行动受到紧要行政    处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务揣摸行动受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践限定    东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要    关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；    （13）基金收益分拨事项；    （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；    （15）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；    （16）本基金脱手办理申购、赎回；    （17）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；    64    （18）挽回基金份额类别的竖立；    （19）基金推出新业务或服务；    （20）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （六）清醒公告    在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓闲雅传的讯息可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，揣摸信息表现    义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将关联情况立即申报中国证监会。    （七）清理申报    基金合同闭幕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作    出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报教唆性公    告登载在指定报刊上。    （八）中国证监会规矩的其他信息    （九）信息表现事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主    员负责管理信息表现事务。    基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当妥贴中国证监会揣摸基金信息表现内容与    阵势准则等法例的规矩。    基金托管东谈主应当按照揣摸法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金    管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新    的招募领悟书、基金居品尊府概要、基金清理申报等公开表现的揣摸基金信息进行复核、审    查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、    基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证揣摸报送信    息的真确、准确、完好、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他民众    媒介表现信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不同媒介上表现合并    信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用    信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金简单投资操作的前提下，    自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律公法的揣摸规矩。前述    65    自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。    （十）信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照揣摸法律法例规矩将信    息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。    66    二十、风险揭示    （一）阛阓风险    本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心思和交    易轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的    风险因素包括：    1、政策风险    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致阛阓    价钱波动，影响基金收益而产生风险。    2、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    3、利率风险    金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱    和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到    利率变化的影响。    4、上市公司经营风险    上市公司的经营状态受多种因素的影响，如管理才智、行业竞争、阛阓远景、时候更新、    新址品研究开荒等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能着落，或者野蛮用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过    投资各类化来分散这种非系统风险，但不成完全幸免。    5、购买力风险    基金份额持有东谈主收益将主要通过现款款式来分拨，而现款可能因为通货推广因素而使其购买    力下降，从而使基金的实践收益下降。    （二）管理风险    1、在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；    2、基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技巧和管理时候等因素的变化也会影响基金收益水    平。    （三）流动性风险    1、流动性风险评估    本基金为搀杂型基金，主要投资于股票、债券等，一般情况下，这些资产阛阓流动性较    好。    67    但不捣毁在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本    基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合挽回时，    可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者    的赎回，基金被动以不稳妥的价钱卖出股票或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影    响。    2、多量赎回情形下的流动性风险管理措施    当本基金发生多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回    或部分缓期赎回；此外，如本基金连气儿2 个洞开日以上发生多量赎回，可暂停接受投资东谈主的    赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求超    过上一洞开日基金总份额10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎    回央求实施缓期办理。具体情形、法式见招募领悟书“九、基金份额的申购、赎回”之    “（九）多量赎回的认定及处理方式。”    发生上述情形时，投资东谈主面对无法一起赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金    暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的    风险。    3、除多量赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在    影响    除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、    减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。    暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情形、法式见招募领悟书“九、基金份    额的申购、赎回”之“（十）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式”的揣摸规矩。若本    基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支    付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。    短期赎回费适用于持续持有期少于7 日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、法式见招募领悟书“十五、基金资产的估值”之“（六）暂停估    值的情形”的揣摸规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份    额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款    项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本    68    基金。    （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险    本基金基金合同、招募领悟书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅    为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性管理实施指引（试行）》及里面评级模范，    将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的互异，对合并居品    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运作    情况等当令挽回对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配历练，并须实时和顺销售机构对于本基金风险评    级的挽回情况，严慎作出投资决策。    （五）本基金私有的风险    1、资产配置风险    本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，属于股票仓位偏高且相对牢固的基金品    种，受股票阛阓系统性风险影响较大，如果股票阛阓出现举座着落，本基金的净值阐扬将受    到影响，投资者面对无法获取收益致使可能发生较大失掉的风险。    2、遴荐多种投资策略的风险    为把持复杂阛阓出现的多种投资契机，本基金运用多种投资策略进行投资，可能存在由    于研究复古不及、基金司理对投资契机判断虚伪等方面的问题，导致本基金收益低于遴荐单    一策略的基金。    3、本基金可投资科创板股票，可能面对退市风险、阛阓风险、流动性风险等私有风险，    从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或阛阓环境变化，可选    择将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非    势必投资于科创板股票。    科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的公法与其他板块存在互异，基金投资科    创板股票的风险包括但不限于：    （1）科创板企业退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快，退市情形更多，且不    再竖立暂停上市、复原上市和再行上市方法。一朝所投资的科创板股票参加退市经过，将面    69    临退出难度较大、成本较高的风险。    （2）阛阓风险    科创板企业相对聚首于新一代信息时候、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物    医药等高新时候和计谋新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A 股其他    板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不细则性，个股投资风险加大。此外，科创板    企业广大具有远景不细则、功绩波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行定    价难度较大。同期，科创板竞价交游较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5 个交游    日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，    可能导致较大的股票价钱波动。    （3）流动性风险    科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行    时，获配账户存在被无意抽中竖立一如期限限售期的可能，由此可能导致基金面对无法实时    变现偏激他揣摸流动性风险。    （4）监管公法变化的风险    科创板股票揣摸法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业务公法，可能根据阛阓    情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务公法，导致基金投资运作产生相应调    整变化。    4、投资于存托凭证的风险    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同    风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与存托凭证    刊行机制揣摸的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有    权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、    诈欺表决权等方面的特    殊安排可能激励的风险；存托契约自动经管存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭    证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已    在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境内    外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    （六）其他风险    1、因时候因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；    2、因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构等机    构无法简单办事，从而影响基金运作的风险；    3、因金融阛阓危险、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金管理东谈主自身限定才智的    因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。    70    二十一、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理    （一）基金合同的变更    1、基金合同变更触及本基金合同第十节第（二）项规矩的对基金合同当事东谈主权利、义    务产生紧要影响的，应经基金份额持有东谈主大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有东谈主大    会决议应报中国证监会备案，并自表决通过之日起奏效。    2、除上述第1 项规矩的情形外，经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意可对基金合同的内容    进行变更，该等变更应当在2 日内由基金管理东谈主进行公告并报中国证监会备案。    （二）基金合同的闭幕    出现下列情形之一的，基金合同闭幕：：    1、基金份额持有东谈主大会决定闭幕；    2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在六个月内莫得新基金管理东谈主、基金托管东谈主承    接的；    3、法律法例和基金合同规矩的其他情形。    （三）基金财产的清理    1、基金合同闭幕，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清理。    2、基金财产清理组    （1）自基金合同闭幕情形出现之日起30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清    算组，在基金财产清理组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托    管契约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主、具有从事证    券揣摸业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错    聘用必要的办当事者谈主员。    （3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理    组不错照章进行必要的民事行径。    3、清理法式    （1）基金合同闭幕情形出现后，由基金财产清理组统一收受基金财产；    （2）基金财产清理组根据基金财产的情况细则清理期限；    （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐述；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）基金财产清理组作出清理申报；    （6）司帐师事务所对清理申报进行审计；    （7）讼师事务所对清理申报出具法律宗旨书；    71    （8）将基金财产清理结果申报中国证监会；    （9）公布基金财产清理公告；    （10）对基金剩余财产进行分拨。    4、清理用度    清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理费    用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。    5、基金剩余财产的分拨    基金财产按如下端正进行归还：    （1）支付基金财产清理用度；    （2）交纳基金所欠税款；    （3）归还基金债务；    （4）清理后如多余额，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。    6、基金财产清理的公告    清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理申报经司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。    （1）基金财产清理期限为6 个月。    （2）基金财产清理账册及文献由基金托管东谈主保存15 年以上。    72    二十二、基金合同内容概要    （一）前言    1、签订《易方达科讯搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的    目的、依据和原则。    （1)签订本基金合同的目的    签订本基金合同的目的是明确本基金合同当事东谈主的权利义务、范例易方达科讯搀杂型证    券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金合同当事东谈主的正当权益。    （2）签订本基金合同的依据    签订本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金    法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运    作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募    证券投资基金信息表现管理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、证券投资基金信息披    露内容与阵势准则第6 号《基金合同的内容与阵势》偏激他关联规矩。    （3）签订本基金合同的原则    签订本基金合同的原则是对等自发、老师信用、充分保护基金份额持有东谈主的正当权益。    2、本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他关联规矩召募，并经中国    证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色    性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证    券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最    低收益。    3、本基金合同是约定本基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金    揣摸的触及本基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与本基金合同不一致    或有冲突，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金    份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本    基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对本基金合同的承认和接受。基金    份额持有东谈主当作本基金合同当事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同    确当事东谈主应按照《基金法》、本基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。    （二）基金管理东谈主的权利与义务    1、基金管理东谈主的权利    （1）照章召募基金；    （2）自基金合同奏效之日起，基金管理东谈主依照法律法例和基金合同零丁管理基金财产；    （3）根据法律法例和基金合同的规矩，制订、修改并公布关联基金申购、赎回、转托    73    管、基金调动、非交游过户、冻结、收益分拨等方面的业务公法；    （4）根据法律法例和基金合同的规矩获取基金管理费；    （5）在妥贴关联法律法例和基金合同的前提下，决定本基金除调高托管费率和管理费    率之外的揣摸费率结构和收费方式；    （6）根据法律法例和基金合同之规矩销售基金份额，收取申购费、基金赎回手续费及    其它法律法例规矩的用度；    （7）依据法律法例和基金合同的规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了法律    法例或基金合同规矩对基金财产、其它基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时申诉    中国证监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及揣摸基金合同当事东谈主的利益；    （8）根据基金合同的规矩取舍稳妥的基金代销机构并有权依照代销契约对基金代销机    构行动进行必要的监督和检验；    （9）自行担任基金注册登记东谈主或取舍、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登    记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检验；    （10）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的央求；    （11）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行融资融券；    （12）依据法律法例和基金合同的规矩，制订基金收益的分拨有计划；    （13）按照法律法例，代表基金对被投资企业诈欺推动权利，代表基金诈欺因投资于其    它证券所产生的权利；    （14）在基金托管东谈主职责闭幕时，提名新的基金托管东谈主；    （15）依据法律法例和基金合同的规矩，召集基金份额持有东谈主大会；    （16）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行    为；    （17）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并细则    关联费率；    （18）法律法例、中国证监会、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所规矩    的其它权利。    2、基金管理东谈主的义务：    (1) 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、    赎回和登记事宜；    (2) 办理基金转型手续；    (3) 自基金合同奏效之日起，以老师信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；    (4) 配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理和    运作基金财产；    (5) 配备填塞的专科东谈主员办理基金份额的申购和赎回业务；    74    (6) 配备填塞的专科东谈主员和相应的时候设施进行基金的注册登记或托付其他机构代理该项    业务；    (7) 建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金    财产和基金管理东谈主的资产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投    资；    (8) 除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得以基金财产为我方及任何第三东谈主    谋取造孽利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    (9) 接受基金托管东谈主照章进行的监督；    (10) 采取稳妥合理的措施使筹划基金份额申购、赎回价钱的方法妥贴基金合同等法律文    件的规矩，按照关联规矩筹划并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；    (11) 严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息表现及申报义务；    (12) 保守基金交易精巧，不表现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合    同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前，应给予守秘，不得向他东谈主表现；    (13) 按基金合同细则基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；    (14) 按照法律法例和本基金合同的规矩受理申购和赎回等央求，实时、足额支付赎回    和分成款项；    (15) 不谋求对上市公司的控股和直收受理；    (16) 依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会，或配合基    金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    (17) 按规矩保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他揣摸尊府；    (18) 进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐申报；    (19) 编制季度申报、中期申报和年度申报；    (20) 确保需要向基金份额持有东谈主提供的各项文献或尊府，能在规矩时期内发出；保证    投资东谈主野蛮按照基金合同约定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并得到有    关尊府的复印件；    (21) 组织并参加基金财产清理组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；    (22) 面对松手、照章被消灭、歇业或者由收受东谈主收受其资产时，实时申报中国证监会    并文告基金托管东谈主；    (23) 因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权益，本旨担    补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；    (24) 基金托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金    托管东谈主追偿；    (25) 不从事任何有损基金财产及本基金其他当事东谈主利益的行径；    (26) 平允对待所管理的不同基金，提神在不同基金间进行有损本基金份额持有东谈主的利    75    益及资源分拨；    (27) 以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行    为；    (28) 法律法例、中国证监会及基金合同规矩的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务    1、基金托管东谈主的权利    (1) 依据法律法例和基金合同的规矩守护基金财产；    (2) 依照基金合同的约定获取基金托管费；    (3) 监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背基金合    同或关联法律法例的规矩的，不予践诺并向中国证监会申报；    (4) 在基金管理东谈主职责闭幕时，提名新的基金管理东谈主；    (5) 依据法律法例和基金合同的规矩召集基金份额持有东谈主大会；    (6) 依据法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东谈主，如以为基金管理东谈主违背了法律法例或    基金合同规矩对基金财产、其它基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时申诉中国证    监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及揣摸基金合同当事东谈主的利益；    (7) 法律法例、基金合同及中国证监会规矩的其它权利。    2、基金托管东谈主的义务    (1) 以老师信用、勤勉尽责的原则安全守护基金财产；    (2) 缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉基    金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；    (3) 建立健全里面限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安    全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管    的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设    置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；    (4) 除依据《基金法》、本基金合同偏激他关联规矩外，不以基金财产为我方及任何第    三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    (5) 按规矩守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    (6) 按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；    (7) 按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    (8) 保守基金交易精巧。除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金    信息公开表现前应给予守秘，不得向他东谈主表现；    (9) 复核、审查基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回    价钱；    (10) 办理与基金托管业务行径关联的信息表现事项；    76    (11) 对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具宗旨，领悟基金管理东谈主    在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东谈主有未践诺基金合同    规矩的行动，还应领悟基金托管东谈主是否采取了稳妥的措施；    (12) 按规矩保存关联基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣摸尊府；    (13) 根据关联法律法例，建立并保存基金份额持有东谈主名册；    (14) 按规矩制作揣摸账册并与基金管理东谈主查对；    (15) 依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回、基金转    换转出款项；    (16) 按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额    持有东谈主大会；    (17) 按照规矩监督基金管理东谈主的投资运作；    (18) 参加基金财产清理组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；    (19) 面对松手、照章被消灭、歇业或者由收受东谈主收受其资产时，实时申报中国证监会和    中国银监会，并文告基金管理东谈主；    (20) 基金管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为基金向基金管理    东谈主追偿；    (21) 因违背基金合同导致基金财产的损失，本旨担补偿办事，其办事不因其退任而撤职；    (22) 不从事任何有损基金及基金合同其他当事东谈主利益的行径；    (23) 法律法例、中国证监会及本基金合同所规矩的其他义务。    （四）基金份额持有东谈主的权利与义务    基金投资东谈主购买或通过其他正当方式持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的    承认和接受，基金投资东谈主自依据基金合同、招募领悟书取得本基金的基金份额，即成为基金    份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作当    事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。    1、基金份额持有东谈主的权利    (1) 共享基金财产收益；    (2) 参与分拨清理后的剩余基金财产；    (3) 照章央求赎回其持有的基金份额；    (4) 按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；    (5) 出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺    表决权；    (6) 查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；    (7) 监督基金管理东谈主的投资运作；    (8) 对基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行    77    为照章拿告状讼；    (9) 法律法例、基金合同规矩的其它权利。    2、基金份额持有东谈主的义务    (1) 遵从基金合同；    (2) 交纳基金申购款项及法律法例和基金合同所规矩的其他用度；    (3) 在持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同闭幕的有限办事；    （4）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当利益的行径；    （5）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会决议；    （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代理机构处获取的    失当得利；    （7）法律法例及基金合同规矩的其他义务。    （五）基金份额持有东谈主大会    1、本基金的基金份额持有东谈主大会，由本基金的基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主    持有的每一基金份额领有对等的投票权。    2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：    （1）闭幕基金合同；    （2）调动基金运作方式；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）更换基金管理东谈主；    （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范，但根据法律法例的要求提高该等酬谢    模范的除外；    （6）本基金与其它基金的合并；    （7）变更基金类别；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；    （10）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；    （11）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其它应当召开基金份额持有东谈主大会的事    项。    3、以下情况不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）调低基金管理费、基金托管费；    （2）在法律法例和基金合同规矩的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方    式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；    78    （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；    （6）除按照法律法例和基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会之外的其它情形。    4、召集东谈主和召集方式    （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。    基金管理东谈主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。    （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面    提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管    东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不    召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内    召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。    （3）代表基金份额10%以上（“以上”含本数，以基金管理东谈主收到提议当日的基金份    额筹划，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理    东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告    知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面    决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有    东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议    之日起10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；    基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。    （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大    会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主有权    自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前30 日向中国证监会备案。    （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主    应当配合，不得阻扰、纷扰。    （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍细则开会时期、地点、方式和权益登记日。    5、召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式    （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前三旬日通过指定媒介公告会议通    知。基金份额持有东谈主大领路知须至少载明以下内容：    1）会议召开的时期、地点和方式；    2）会议拟审议的主要事项；    3）会议款式；    4）议事法式；    5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；    6）授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等)、    投递时期和地点；    79    7）表决方式；    8）会务常设揣摸东谈主姓名、电话；    9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    10）召集东谈主需要文告的其他事项。    （2）遴荐通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，    并在会议文告中领悟本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激    揣摸方式和揣摸东谈主、书面抒发宗旨的寄交和收取方式及截止时期。    （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决意    见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对书    面表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和    基金托管东谈主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。    6、基金份额持有东谈主出席会议的方式    （1）会议方式    基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。会议的召开方式由召集    东谈主细则。    现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书录用其代理东谈主出席，现场开会时    基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席。    通信方式开会指按照本基金合同的揣摸规矩以通信的书面方式进行表决。    （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件    1）现场开会方式    在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：    ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计涌现，灵验的基金份额应占权益登记日基    金总份额的50%以上（“以上”含本数，下同）；    ②到会的基金份额持有东谈主身份解说及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解说、托付东谈主理    有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的揣摸文献妥贴关联法律法例和基    金合同及会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符。    未能舒服上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细则并公告再行开会的时期和地点，但确    定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。    2）通信开会方式    在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：    ①召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文告后，在2 个办事日内连气儿公布揣摸教唆性公告；    ②召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取和统计基金    份额持有东谈主的书面表决宗旨；    ③本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基    80    金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；    ④径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面宗旨的其他代表，同期    提交的持有基金份额的凭证妥贴法律法例、基金合同和会议文告的规矩，并与注册登记东谈主记    录相符。    如果开会条件够不上上述条件，则召集东谈主可另行细则并公告再行表决的时期，但细则有    权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然口头妥贴法律法    规和会议文告规矩的书面表决宗旨即视为灵验的表决，表决宗旨腌臜不清或相互矛盾的视为    弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。    7、议事内容与法式    （1）议事内容及提案权    1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容以及召集    东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会推敲的其他事项。    2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基    金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份    额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案。临时    提案应当最迟在大会召开日前30 天提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当最迟在大会召开    日前30 天公布。    3）对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对    提案进行审核：    ①关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况且不超    出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不符    合上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案    提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和领悟。    ②法式性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的法式性问题作出决定。如将    其提案进行分拆或合    并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主可    以就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的法式    进行审议。    4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上（含10％）的基金份额持有东谈主提交    基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审    议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大    会审议，其时期间隔不少于6 个月。法律法例另有规矩除外。    5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基    金份额持有东谈主大会召开日前10 日公告，不然会议的召开日历应当顺延并保证至少有10 日的    81    间隔期。    （2）议事法式    1）现场开会    在现场开会的方式下，来源由大会主理东谈主按照规矩法式晓谕会议议事法式及醒目事项，    细则和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后在公证机关监督下进行表决，经    正当执业的讼师见证后形成大会决议。    大会由基金管理东谈主授权代表主理。在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基    金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席    大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生别称代表当作    该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。    召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、    身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)等事项。    2）通信方式开会    在通信表决开会的方式下，来源由召集东谈主提前30 日公布提案，在所文告的表决截止日    期第2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计一起灵验表决并形成决议。    （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    8、决议形成的条件、表决方式、法式    （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。    （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：    1）一般决议    一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏激代理东谈主所持表决权的50%以上通过方为    灵验，除下列第2）项规矩的须以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通    过；    2）特等决议    特等决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏激代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过    方为灵验；更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调动基金运作方式、闭幕基金合同、本基金    与其他基金合并必须以特等决议方式通过。    （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （4）基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。    （5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、    逐项表决。    9、计票    （1）现场开会    1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的    82    主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额    持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行    召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和    代理东谈主中推举3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。    2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主就地公布计票结    果。    3）如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点；如会议主    持东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理东谈主晓谕的表决结果    有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘点，会议主理东谈主应当立即再行盘点并公布    再行盘点结果。再行盘点仅限一次。    4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不参加基金份额持有    东谈主大会或拒不配共计票的，不影响计票的遵循。    （2）通信方式开会    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主    授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票，由公证    机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行    监督的，不影响计票和表决结果。    10、基金份额持有东谈主大会决议的奏效与公告    （1）基金份额持有东谈主大领路过的一般决议和特等决议，召集东谈主应当自通过之日起5 日    内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。    （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管    东谈主均有经管力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主    大会的决定。    （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起2 日内由揣摸信息表现义务东谈主在指定媒    介公告。    （六）基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理    1、《基金合同》的变更    （1）基金合同变更触及本基金合同第十节第（二）项规矩的对基金合同当事东谈主权利、    义务产生紧要影响的，应经基金份额持有东谈主大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有东谈主    大会决议应报中国证监会备案，并自表决通过之日起奏效。    （2）除上述第（1）项规矩的情形外，经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意可对基金合同的    内容进行变更，该等变更应当在2 日内由基金管理东谈主进行公告并报中国证监会备案。    2、《基金合同》的闭幕    有下列情形之一的，本基金合同闭幕：    83    （1）基金份额持有东谈主大会决定闭幕；    （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在六个月内莫得新基金管理东谈主、基金托管东谈主    连续的；    （3）法律法例和基金合同规矩的其他情形。    3、基金财产的清理    （1）基金合同闭幕，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清理。    （2）基金财产清理组    1）自基金合同闭幕情形出现之日起30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清理    组，在基金财产清理组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管    契约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。    2）基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主、具有从事证券    揣摸业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘    用必要的办当事者谈主员。    3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组    不错照章进行必要的民事行径。    （3）清理法式    1）基金合同闭幕情形出现后，由基金财产清理组统一收受基金财产；    2）基金财产清理组根据基金财产的情况细则清理期限；    3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐述；    4）对基金财产进行评估和变现；    5）基金财产清理组作出清理申报；    6）司帐师事务所对清理申报进行审计；    7）讼师事务所对清理申报出具法律宗旨书；    8）将基金财产清理结果申报中国证监会；    9）公布基金财产清理公告；    10）对基金剩余财产进行分拨。    （4）清理用度    清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理费    用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。    （5）基金剩余财产的分拨    基金财产按如下端正进行归还：    1）支付基金财产清理用度；    2）交纳基金所欠税款；    3）归还基金债务；    84    4）清理后如多余额，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。    （6）基金财产清理的公告    清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理申报经司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。    （7）基金财产清理期限为6 个月。    （8）基金财产清理账册及文献由基金托管东谈主保存15 年以上。    （七）争议的处理和适用的法律    1、本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。    2、本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关联的争议可来源通    过友好协商或调和处分。自一方书面要求协商处分争议之日起六旬日内如果争议未能以协商    或调和方式处分，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国海外经济贸易仲裁委员会上海    分会，根据提交仲裁时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均    具有经管力。    3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主不绝履行。    （八）基金合同的存放及查阅方式    基金合同可印制成册，存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所，供投资东谈主查阅，基金合同    要求及内容应以基金合同正本为准。    85    二十三、基金托管契约的内容概要    （一）托管契约当事东谈主    1、基金管理东谈主    称号：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东谈主：刘晓艳    成立日历：2001 年4 月17 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：证监基金字[2001]4 号    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    组织款式：有限办事公司    注册老本：13，244.2 万元东谈主民币    存续期限：持续经营    2、基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时期：1987 年3 月30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东谈主民银行银发    ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承    兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；    从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付    款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售    汇业务。    注册老本：742.63 亿元    组织款式：股份有限公司    存续期间：持续经营    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    1、基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、    86    投资对象进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国    内照章刊行、上市的股票（含存托凭证）、债券、权证、资产复古证券、货币阛阓器具及法    律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金    投资其它品种，基金管理东谈主在履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。    基金托管东谈主运用揣摸时候系统，对基金实践投资是否妥贴基金合同的揣摸约定进行监    督，对存在疑义的事项进行核查。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资有超出以上范围的行动，应实时以书面款式文告基    金管理东谈主在10 个交游日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在10 个交    易日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行    为，应立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在10 个交游日内纠正。    2、基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比    例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下规矩：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的10%；    （2）本基金与基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不卓越该证    券的10%；    （3）股票资产占基金资产的60%—95%；债券、资产复古证券、权证、货币阛阓器具以    及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%；    （4）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不卓越本基金总资产，本基金所申    报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）在天下银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1 年，债券回购到期后不缓期；    （6）在银行间阛阓进行债券回购融入的资金余额不卓越基金资产净值的40%；    （7）基金的投资组合中保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低    于基金资产净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （8）权证投资比例遵照《对于股权分置改革中证券投资基金投资权证关联问题的文告》    （证监基金字[2005]138 号）及揣摸规矩践诺；    （9）资产复古证券投资比例遵照《对于证券投资基金投资资产复古证券关联事项的通    知》（证监基金字[2006]93 号）及揣摸规矩践诺；    (10)流通受限证券投资遵照《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券关联问题    的文告》（证监基金字[2006]141 号）及揣摸规矩践诺；    (11）本基金管理东谈主管理的一起洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得    卓越该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东谈主管理的一起投资组合持有一家上市公司发    行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的30%。    87    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的15%。    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基    金不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆    回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交    易的股票合并筹划。    （15）法律法例、《基金合同》及中国证监会规矩的其他比例限制。    除上述（4）、（7）、（12）、（13）之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变    动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴基金合同约定的投资比例规矩的，基金管    理东谈主应当在10 个交游日内进行挽回。法律法例另有规矩的从其规矩。法律法例或监管部门    修改或取消上述限制规矩时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规    定。    基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及挽回期限进行监督。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资有超出关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定    的基金投融资比例限制的行动，应实时以书面款式文告基金管理东谈主在10 个交游日内纠正。    基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在10 个交游日内纠正的，基金托管东谈主应申报    中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期    文告基金管理东谈主在10 个交游日内纠正。    3、基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资约束行动    进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行径。    根据法律法例关联基金从事的关联交游的规矩，《基金合同》奏效后2 个办事日内，基    金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的推动或者与本机构有其他紧要利    害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并文告对方。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有以上投资约束行动的，应实时以书面款式文告基金管理    东谈主在10 个交游日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在10 个交游日内    纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应    88    立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在10 个交游日内纠正。    4、基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间    债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与    银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业模范的银行间阛阓交游敌手的名单。    基金管理东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管    东谈主在收到名单后电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。新名单奏效前    已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。    （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游时，有办事限定交游敌手的资信风险，由于交游    敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向揣摸办事东谈主追偿。    5、基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主取舍存    款银行进行监督。    基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，    细则妥贴条件的进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投    资银行进款的交游敌手是否妥贴关联规矩进行监督。    本基金投资银行进款应妥贴如下规矩：    （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款    业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据揣摸规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面    契约，明确两边在揣摸契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账    目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等经过中的权利、义务    和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核揣摸契约、    账户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。    （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运作    办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主在取舍进款银行时有违背关联法律法例的规矩及基金合同    的约定的行动，应实时以书面款式文告基金管理东谈主在10 个办事日内纠正。基金管理东谈主对基    金托管东谈主文告的非法事项未能在10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基    金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主    在10 个办事日内纠正或拒却结算。    1、基金托管东谈主根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进行    监督。    89    2、基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计    算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、揣摸信    息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等行动进行监督和核查。    3、基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时期内修起并改正，    就基金托管东谈主的疑义进行解释或领悟。对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送    基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供揣摸数据尊府和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》偏激他关联法    律法例、《基金合同》和本契约规矩的行动，应实时以书面款式文告基金管理东谈主在10 个交    易日内纠正，并文告基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面款式向基金托管    东谈主反馈，领悟非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在10 个交游日内，基    金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主    文告的非法事项未能在10 个交游日内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金    管理东谈主在10 个交游日内纠正。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联规矩，或者违背《基    金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会申报。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式还是奏效的指示违背法律、行政法例和其他    关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监    会申报。    （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》偏激他关联法律法例、《基金合同》和本契约规矩，基金管理东谈主对基金    托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金    财产、开立基金财产的资金账户/证券账户和债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理    东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，如碰到问    题是否实时反馈，是否按照法律法例规矩和《基金合同》规矩进行揣摸信息表现和监督基金    投资运作等行动，是否对非公开信息守秘。    基金管理东谈主如期或不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极    配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交揣摸尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的    完好性和真确性，在规矩时期内修起并改正。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财产实行分账管理、私行挪用基金财产、未践诺或    无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、    本契约偏激他关联规矩的，应实时以书面款式文告基金托管东谈主在10 个办事日内纠正，基金    托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式对基金管理东谈主发出回函。在10 个办事日内，基    金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通    90    知的非法事项未能在10 个办事日内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。对基金管理东谈主    按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极配合提供揣摸数    据尊府和轨制等。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金托    管东谈主在10 个办事日内纠正。    （四）基金财产守护    1、基金财产守护的原则    （1）基金托管东谈主应安全守护基金财产。    （2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。    （3）基金托管东谈主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。    （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完好和零丁。    基金托管东谈主应安全、完好地守护基金财产；未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处    分、分拨基金的任何资产。    对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理东谈主    负责与关联当事东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处    的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管    理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何办事。基金托管东谈主对    由基金托管东谈主之外机构实践灵验限定的资产不承担守护办事。    2、聚首申购资金的考据    聚首申购期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将聚首申购资金划入基金管理东谈主    在具有托管阅历的交易银行开设的基金聚首申购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基    金聚首申购期满，由基金管理东谈主聘用具有从事证券揣摸业务阅历的司帐师事务所进行验资，    出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的2 名以上（含2 名）中国注册司帐师署名有    效。验资完成，基金管理东谈主应将聚首申购的属于本基金财产的一起资金存入基金托管东谈主为基    金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具揣摸解说文献。    3、基金的银行进款账户的开立和管理    （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。    （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国    东谈主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守护和使用。本基金的一切    货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行    进款账户进行。    （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管    东谈主和基金管理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银    行进款账户进行基金业务之外的行径。    91    （4）基金托管东谈主不错通过央求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，    并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。    （5）基金银行进款账户的管理当妥贴《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户结    算管理办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银行利率管理的关联规矩》、《对于    大额现款支    付管理的文告》、《支付结算办法》以偏激他关联规矩。    （6）基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的银行进款账户、实时核查基金    银行进款账户余额。    4、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立    证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理    东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务之外的行径。    除届时灵验的法律法例允许，基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行    证券的超卖或超买。    若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的    投资业务，触及揣摸账户的开立、使用的，若无揣摸规矩，则基金托管东谈主比照并遵从上述关    于账户开立、使用的规矩。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账    户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游    资金结算的二级结算备付金账户。    5、债券托管账户的开立和管理    （1）基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限办事公司以本基金的口头开立债券托管    账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理收场后，由基金托管    东谈主向东谈主民银行进行报备。    （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主契约，    契约正本由基金托管东谈主守护，契约副本由基金管理东谈主保存。    6、基金什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的守护    什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开保    管；也可存入登记结算机构的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转    让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有    效限定的证券不承担守护办事。    银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。    7、与基金财产关联的紧要合同的守护    92    由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管    理东谈主守护，揣摸业务法式另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代基金签署与    基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至    少各持有一份正本的原件，基金管理东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按    照国度关联规矩践诺。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合    同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。    （五）基金资产净值筹划与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹划日基金资    产净值除以筹划日基金总份额后的价值。    基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份    额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游扫尾后    筹划当日的基金资产净值，盖印后以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值    筹划结果复核盖印后，将复核结果以加密传真文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额    净值给予公布。待条件熟谙后，两边可协商遴荐电子对账方式。    本基金按以下方法估值：    1、股票估值方法    （1）上市流通股票的估值    上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交    易日的收盘价估值。    （2）未上市股票的估值    送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交游所挂牌的同    一股票的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。    初度刊行未上市的股票，遴荐估值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况    下，按成本估值。    （3）有明确锁如期股票的估值    初度公开荒行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并股    票的收盘价估值；非公开荒行有明确锁如期的流通受限股票，按监管机构或行业协会的关联    规矩细则公允价值。    2、固定收益证券的估值办法    （1）证券交游所阛阓实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，    按最近交游日的收盘价估值。    （2）证券交游所阛阓未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘价筹划得到    93    的净价估值。    （3）未上市债券遴荐估值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况下，按    成本估值。    （4）在银行间债券阛阓交游的债券、资产复古证券等固定收益品种，遴荐估值时候确    定公允价值。    （5）交游是以大批交游方式转让的资产复古证券，遴荐估值时候细则公允价值，在估    值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。    （6）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。    3、权证估值    （1）配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，遴荐估值时候进行估值。    （2）认沽/认购权证的估值：    从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的认沽/认购权证按估值日的收盘价估    值，估值日莫得交游的，按最近交游日的收盘价估值；未上市交游的认沽/认购权证遴荐估    值时候细则公允价值，在估值时候难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交游、但未    行权的权证，遴荐估值时候细则公允价值。    4、其他资产按国度关联规矩进行估值。    5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。    6、在职何情况下，基金管理东谈主遴荐上述1-4 项规矩的方法对基金财产进行估值，均应    被以为遴荐了稳妥的估值方法。关联词，如果由于最近交游日后经济环境发生了紧要变化等    原因导致基金管理东谈主以为按上述方法对基金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基    金管理东谈主可在综合磋议阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上    与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    7、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。    基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式以及揣摸    法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时文告对方，以约    定的方法、法式和揣摸法律法例的规矩进行估值，以爱戴基金份额持有东谈主的利益。    （六）基金份额持有东谈主名册的守护    基金管理东谈主可托付基金注册登记东谈主登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主    名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记    日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末    一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责编制和守护，并对基金份额持    有东谈主名册的真确性、完好性和准确性负责。    94    1、基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》闭幕日后10 个办事日内向基金    托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册；    2、基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后5 个办事日内向基金托管东谈主提供由    注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册；    3、基金管理东谈主于每年终末一个交游日后10 个办事日内向基金托管东谈主提供由注册登记    东谈主编制的基金份额持有东谈主名册；    4、除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后，由    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册。    基金托管东谈主以电子版款式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存    期限为15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其    他用途，并应遵从守秘义务。    （七）争议处分方式    揣摸各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协    商或者调和处分。托管契约当事东谈主不肯通过协商、调和处分或者协商、调和不成的，任何    一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会其时灵验    的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对揣摸各方均有经管力。    争议处理期间，揣摸各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝针织、勤    勉、尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    本契约受中华东谈主民共和国法律统带。    （八）托管契约的变更与闭幕    1、基金托管契约的变更    本契约揣摸各方当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容    不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。修改后的新契约，应报中国证监会备案。    2、基金托管契约的闭幕    （1）《基金合同》闭幕；    （2）基金托管东谈主松手、照章被消灭、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造    成其他基金托管东谈主收受基金财产；    （3）基金管理东谈主松手、照章被消灭、歇业，被照章取消基金管理阅历或因其他事由造    成其他基金管理东谈主收受基金管理权。    （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的闭幕事项。    95    二十四、对基金份额持有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务名目：    （一）基金份额持有东谈主投资交游阐述服务    注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的整个基金份额持有东谈主的基金交纪行录。    我公司根据在直销网点进行交游的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金    份额持有东谈主投资交游阐述服务请参照各销售机构实践业务经过及规矩。    （二）基金份额持有东谈主交纪行录查询服务    本基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交纪行录。    （三）基金份额持有东谈主的对账单服务    1、基金份额持有东谈主可登录本公司网站（）查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他款式向通过易方达直销系统持有本公司    基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形    式的月度对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商议。    （四）如期定额投资计划    基金管理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供如期定额    投资的服务（本公司网上交游系统的如期定额投资服务面前仅对个东谈主投资者灵通）。通过定    期定额投资计划，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    （五）资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果念念了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或    反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自    己不成准确运动本基金《招募领悟书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    电子信箱：service@efunds.com.cn    96    二十五、其他应表现事项    公告事项表现日历    易方达基金管理有限公司旗下基金2021 年中期申报教唆性公告2021-08-28    易方达基金管理有限公司旗下基金2021 年第3 季度申报教唆性公    告    2021-10-27    易方达基金管理有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可    投资于北京证券交游所股票的公告    2021-11-15    易方达基金管理有限公司对于暂停北京钱景基金销售有限公司办    理旗下基金揣摸销售业务的公告    2021-12-10    易方达基金管理有限公司对于成都分公司营业场合变更的公告2021-12-17    易方达基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金践诺新    金融器具揣摸司帐准则的公告    2022-01-01    易方达基金管理有限公司对于公司住所变更的公告2022-01-07    易方达科讯搀杂型证券投资基金暂停机构客户申购、调动转入及定    期定额投资业务的公告    2022-01-12    易方达科讯搀杂型证券投资基金基金司理变更公告2022-01-12    易方达科讯搀杂型证券投资基金分成公告2022-01-13    易方达科讯搀杂型证券投资基金复原机构客户申购、调动转入及定    期定额投资业务的公告    2022-01-14    易方达基金管理有限公司对于公司旗下部分基金估值挽回情况的    公告    2022-01-21    易方达基金管理有限公司旗下基金2021 年第4 季度申报教唆性公    告    2022-01-21    易方达基金管理有限公司对于旗下基金申购江阴标榜汽车部件股    份有限公司初度公开荒行股票的公告    2022-02-12    易方达科讯搀杂型证券投资基金暂停机构客户申购、调动转入及定    期定额投资业务的公告    2022-02-15    易方达科讯搀杂型证券投资基金分成公告2022-02-16    易方达科讯搀杂型证券投资基金复原机构客户申购、调动转入及定    期定额投资业务的公告    2022-02-17    易方达基金管理有限公司旗下基金2021 年年度申报教唆性公告2022-03-30    易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信    息尊府的公告    2022-04-11    易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告2022-04-21    易方达基金管理有限公司旗下基金2022 年第1 季度申报教唆性公    告    2022-04-22    易方达基金管理有限公司对于旗下基金参与东方证券股份有限公    司A 股配股的公告    2022-04-30    易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告2022-05-13    易方达基金管理有限公司对于子公司住所变更的公告2022-05-14    易方达基金管理有限公司对于公司旗下部分基金估值挽回情况的    公告    2022-06-07    97    易方达基金管理有限公司对于旗下基金申购昆山亚香香料股份有    限公司初度公开荒行股票的公告    2022-06-16    对于警惕冒用易方达基金管理有限公司口头进行诈欺行径的特等    教唆公告    2022-07-07    注：以上公告事项表现在规矩媒介及基金管理东谈主网站上。    98    二十六、招募领悟书存放及查阅方式    本《招募领悟书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业    时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的    内容与所公告的内容完全一致。    99    二十七、备查文献    1、中国证监会核准科讯证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议的文献；    2、《易方达科讯搀杂型证券投资基金基金合同》；    3、《易方达基金管理有限公司洞开式基金业务公法》；    4、《易方达科讯搀杂型证券投资基金托管契约》；    5、法律宗旨书；    6、基金管理东谈主业务阅历批件和营业执照；    7、基金托管东谈主业务阅历批件和营业执照。    存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处    查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。    易方达基金管理有限公司    2022 年8 月31 日     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